中国经济网北京2月3日讯 （记者 康博） 近日，证监会通报了对十一家基金公司的处罚决定，法律界人士表示，从仅处罚“老鼠仓”本人到涉案人与基金公司同罚，这揭示了在基金监管方面我国又向前迈出了一大步。
正因如此，多家被处罚的基金公司相关负责人向记者表示，非常认同监管层此次做出的处罚决定。在接下来的整改期间公司还将把内控制度与从业人员管理提升到更高的高度，为本行业的发展贡献自己的力量。
监管层“杀威棒”重打基金公司
去年，证监会的大数据利器令众多涉嫌“老鼠仓”的基金经理曝光，更有多人在年底前开庭受审。然而2015年刚刚开始，就在大家准备迎接农历新年之时，证监会再次开出“罚单”，在1月30日的例会上宣布，华夏基金、海富通基金等五家基金公司因涉及“老鼠仓”被暂停公募基金产品注册3到6个月，对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。
证监会给出上述处罚理由是，虽然基金从业人员“老鼠仓”行为的发生更多属于道德风险范畴，基金管理公司内控制度在防范相关违法行为上有其局限性，但完善有效的内控制度以及实施严格的外部监管对违法违规行为具有不容忽视的震慑与抑制作用。因此，基金管理公司应该持续完善内控制度建设，不断加强对公司从业人员的行为管理与道德教育。广大基金从业人员应该树立正确的职业发展观，确立底线思维，莫触禁区。
证监会新闻发言人表示，证监会自2013年下半年以来集中查处了一批金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件，其中部分案件涉及基金行业从业人员。据监管层总结出的问题来看，已经基本概括目前公众所知基金老鼠仓案件的主要形式。
据中国经济网记者了解，近年来虽然“老鼠仓”案件频出，但此前证监会都只是处罚基金经理，很少对基金公司做出处罚，仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月，像这样批量处罚基金公司的决定还尚属首次。
多位业内人士认为，在牛市大背景之下，一旦暂停数月新业务，很可能让基金公司错过这轮行情，一些已经设计好的、针对当下市场的产品因此难产，损失重大。不过，北京一家老牌基金公司内部人士分析，如果相关基金公司被暂停一段时间新发产品，或许不会立即执行，应该会另确定一个时间，再执行处罚决定。
监管趋严倒逼基金行业自律
当日证监会新闻发言人张晓军称，证监会2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。通过此次专项检查与自查工作，暴露出行业部分基金管理公司及责任人员，在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责，为违法行为的滋生蔓延提供了空间。
“今后，这类检查和措施将会成为新常态。”张晓军表示，证监会加大了日常检查力度，希望基金公司加强自律，提高风险管理和内控水平，莫触禁区。
据法律界人士介绍，过去被抓的老鼠仓基本都是个人行为与基金公司无关。今后，如果将对基金公司处罚常态化、机制化，将实现对“老鼠仓”责任界定的突破，倒逼基金公司进一步加强内控、规范管理，形成全员共同承担资产管理风险的良好机制。
截至记者发稿时止，本次被暂停公募产品注册的华夏基金相关人士向记者表示，公司高度重视证监会的处罚决定，同时也将积极落实整改措施，并按证监会要求持续完善内控制度建设和加强从业人员的管理。华夏基金将一如既往地为投资者提供优质的投资管理服务，奉献良好的投资回报，为行业的健康发展做出自己的贡献。
而海富通基金也明确表示，非常认同和理解证监会此次做出的处罚决定，公司也深刻认识到口碑对基金行业发展的重要性。今后，海富通基金也将花大力气做好公司的风控管理，为行业的健康发展而努力。
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