中证资源：关于开通日常转换业务的公告

　　鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金开通日常转换业务的公告

　　鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股

　　资源产业指数分级证券投资基金开通日常

　　 转换业务的公告

　　 公告送出日期：2014 年 12 月 31 日

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　　 鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金开通日常转换业务的公告

　　1 公告基本信息

　　基金名称 鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金

　　基金简称 鹏华资源分级（场内简称：中证资源）

　　基金主代码 160620

　　基金运作方式 契约型开放式

　　基金合同生效日 2012 年 9 月 27 日

　　基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司

　　基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据 《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金招募说

　　 明书》及其更新、《鹏华中证A股资源产业指数分级证

　　 券投资基金基金合同》

　　转换转入起始日 2015 年 1 月 7 日

　　转换转出起始日 2015 年 1 月 7 日

　　2 日常转换业务的办理时间

　　鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：160620）定

　　于 2015 年 1 月 7 日起本基金的每个开放日（本公司公告暂停相关业务的除外）开通日常转换业务。

　　3 日常转换业务

　　3.1 转换费率

　　本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。

　　具体转换费用组成如下：

　　1、赎回费用

　　转出基金的赎回费率按持有年限递减，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或

　　相关业务公告，并可在本公司网站（www.phfund.com）查询。基金转换费用中转出基金的赎回费

　　总额不低于 25%归入转出基金的基金财产。

　　2、申购费用补差

　　（1）当转出基金申购费低于转入基金申购费时，则按差额收取申购费用补差；当转出基金申

　　购费高于或等于转入基金申购费时，不收取费用补差。

　　（2）免申购费用的基金转入本基金，转换申购费用补差为本基金的申购费。

　　3.2 其他与转换相关的事项

　　1、转换业务适用基金范围

　　本基金转换业务适用于本基金与鹏华中国 50 开放式证券投资基金、普天收益证券投资基金、

　　普天债券投资基金（包含 A 级和 B 级）、鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）、鹏华动力增长

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　　混合型证券投资基金（LOF）、鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）、鹏华盛世创新股票型证

　　券投资基金（LOF）、鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、鹏华丰收债券型证券投资基金、鹏

　　华中证 500 指数证券投资基金（LOF）、鹏华货币市场证券投资基金(包含 A 级和 B 级）、鹏华丰润

　　债券型证券投资基金、鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证信息技术指数分级

　　证券投资基金、鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金、鹏华策略优选灵活配置混合型证

　　券投资基金、鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金、鹏华中证国防指数分级证券投资基金、

　　鹏华中证传媒指数分级证券投资基金和鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）之间的基金转换。

　　今后本基金管理人管理的其他开放式基金，若开通与本基金的转换业务，本基金管理人将另

　　行公告。

　　2、基金转换份额的计算

　　基金转换计算公式如下：

　　转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

　　补差费（外扣）＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）

　　转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费

　　转入金额＝转出金额－转换费用

　　转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　例如：某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决定转换为鹏华

　　价值优势股票型证券投资基金（LOF），假设转换当日转出基金份额净值是 1.19 元，转入基金的

　　份额净值是 1.08 元，对应赎回费率为 0.25％，申购补差费率为 1%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额＝10,000×1.19＝11,900 元

　　转出基金赎回手续费＝10,000×1.19×0.25％＝29.75 元

　　补差费（外扣）＝（11,900－29.75）×1%/（1+1%）＝117.53 元

　　转换费用＝29.75+117.53＝147.28 元

　　转入金额＝11,900-147.28=11,752.72 元

　　转入份额＝11,752.72/1.08＝10,882.15 份

　　即：某基金份额持有人持有 10,000 份本基金份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为鹏华价值

　　优势股票型证券投资基金（LOF），假设转换当日本基金份额净值是 1.19 元，转入基金的基金份

　　额净值是 1.08 元，则可得到的转换份额为 10,882.15 份。

　　3、转换业务规则

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　　（1）基金转换只能在同一销售机构进行，且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟

　　转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。

　　（2）注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。投资人转换基金成

　　功的，注册登记机构在 T+1 日为投资人办理权益转换的注册登记手续，投资人通常可自 T+2 日（含

　　该日）后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。

　　（3）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　（4）本公司基金单笔转换申请的最低份额为 200 份，基金份额持有人可将其全部或部分基金

　　份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。

　　（5）单个基金场外账户最低余额为 30 份基金份额，若某笔转换将导致投资人在销售机构托

　　管的单只基金份额余额不足 30 份时，该笔转换业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分

　　的基金份额将被强制赎回。

　　（6）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资人采用“份额转换”的原则提交申

　　请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循赎回处理的原则。

　　4 基金销售机构

　　4.1 直销机构

　　鹏华基金管理有限公司直销中心，包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中

　　心。

　　办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

　　网址：www.phfund.com

　　全国统一客服务电话：400-6788-999

　　4.2 代销机构

　　（1）银行销售机构：工商银行、建设银行、农业银行、交通银行、招商银行、邮储银行、浦

　　发银行、上海银行、北京银行、杭州银行、民生银行、洛阳银行、厦门银行

　　（2）券商销售机构：国信证券、华西证券、申银万国证券、长城证券、光大证券 、安信证

　　券 、信达证券、中投证券、广州证券、中信建投证券、方正证券、长江证券、海通证券、国泰君

　　安、齐鲁证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中信证券、银河证券、招商证券、华泰证

　　券、渤海证券、湘财证券、兴业证券、广发证券、财通证券、东莞证券、东北证券、上海证券、

　　平安证券、财富证券、国海证券、五矿证券、东方证券、宏源证券、江海证券、新时代证券。

　　（3）第三方销售机构：众禄、诺亚正行、数米基金、天相投顾、长量基金、好买基金、展恒

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　　基金、上海天天基金、和讯信息、深圳新兰德、万银财富（北京）、北京增财基金、北京恒天明泽、

　　浙江同花顺。

　　5 其他需要提示的事项

　　本公告仅对本基金开放转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金相关业务规则的

　　详细情况，请阅读本基金的招募说明书及其更新，或登陆本基金管理人网站（www.phfund.com）

　　查询，并以此为准。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

　　基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说

　　明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险。

　　 鹏华基金管理有限公司

　　 2014 年 12 月 31 日

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