西部证券控股股东 不参与非公开发行

　　西部证券非公开发行股票预案11月3日出现重大调整，与6月份公布的预案不同的是，西部证券控股股东、实际控制人及关联方明确表示不参与本次非公开发行认购，西部证券因此将此次非公开发行预案中锁定期的相关表述进行了修改。

　　关注度：★★★★

　　点评：本次发行完成后，在2014年度净利润同比持平的假设下，全面摊薄每股收益将由2013年底的0.23元降至0.17元；加权平均净资产收益率将由2013年底的6.02%降至5.77%。与此同时，西部证券预计公司2014年底的每股净资产将由3.87元提高至5.52元，每股净资产增加1.65元，增长比例为42.64%。

　　国泰君安

　　将发行首单证券公司短期债

　　继10月中旬首批20家券商获准开展证券公司短期公司债券试点之后，11月3日国泰君安成功在上海证券交易所备案发行首单，发行规模10亿元。这是国泰君安在上海证券交易所备案发行不超过130亿元证券公司短期债的第一期。

　　关注度：★★★★

　　点评：证券公司短期债作为一种新增债券品种，作为机构投资者，更为看重的是发行人的资质。国泰君安等综合实力较强的证券公司发行的短期公司债，本身也是货币基金、券商资管、保险资管、银行理财等各类产品的优质短期投资标的，有利于实现机构投资者多元化的资产配置需求。

　　中证协督促券商研究所

　　自查执业行为

　　日前，中证协对各券商下发《关于就<发布证券研究报告执业规范>

　　和<证券分析师执业行为准则>

　　执行落实情况进行自查的通知》，决定对上述两自律规则的实施效果进行评估，并组织各证券公司就自律执行落实情况进行调研。

　　关注度：★★★★

　　点评：现行执行的《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》，均系2012年6月份由中证协颁布、9月份开始实施的自律规则。这几年，证券公司的业务发展很快，行业变革创新也很快，一些规则对新出现的情况可能不太适合，需要修订。这次摸底应该也有此方面的考虑。

　　海通新增68家营业部

　　重点设计轻型营业部

　　去年7月份，海通证券发布公告称，公司将设立92家分支机构，其中89家为轻型营业部。今年上半年，海通证券仅增12家新设营业部，在92家新设营业部计划中，海通证券如今已完成68家，尚有近三成没有实现。

　　关注度：★★★★

　　点评：海通证券继续增加营业部是其网点转型的一个措施，推进公司高净值大客户方面的客户结构调整。轻型营业部的设立，不仅能降低成本、继续抢占市场份额，而且能够使券商渠道下沉，拓展渠道价值。和银行发力社区银行相似，轻型营业部也将成为券商未来扎根社区的着力点。

　　新三板券商联讯证券

　　定向融资10亿元

　　10月30日，股转系统（又称“新三板”）成立以来最大一单融资宣告完成，股转系统挂牌企业联讯证券通过定向增资方式募资10亿元。联讯证券定向增资自挂牌之初即已启动。公告显示，联讯证券该次定向发行71428万股，其中限售股28574万股，无限售股42854万股，发行价为1.4元/股。

　　关注度：★★★★

　　点评：联讯证券于今年8月1日在股转系统挂牌，也是继湘财证券之后第二家挂牌的券商。作为独具特色的中小券商中，颇受业内关注。联讯证券半年报显示，该公司今年上半年实现营业收入1.94亿元、净利润2650万元。其中，代理买卖证券业务净收入9085.86万元、证券承销业务净收入1228.22万元、受托客户资产管理业务净收入1782.02万元、投资净收益5659.97万元。（周尚伃 整理）

　　券商7日热度榜