证监会修订规则为登记结算机构 投多种类型表决权票预留空间

　　■本报记者 朱宝琛

　　见习记者 乔誌东

　　证监会10月24日发布了《上市公司股东大会规则（2014年修订）》和《上市公司章程指引（2014年修订）》，并自发布之日起施行。

　　证监会新闻发言人张晓军介绍，修订前的《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》规定，“出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权”。也就是说，同一股东只能投一种类型的表决提案。这是与我国市场直接持有模式相适应的，实践中，QFII、公募基金参与股东大会表决时，也适用上述规定。

　　“沪港通实施后，对上述规则形成了挑战。”张晓军说，目前，香港结算体制采取的是间接持有的多级托管模式，香港开户投资者对内地上市公司有关提案行使表决权的，需通过证券托管机构汇总至香港结算公司，进而报入上交所交易系统。汇总后的投资者表决意愿可能同时存在部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。这就与内地现行股东大会规则相矛盾。

　　与此同时，张晓军介绍，为解决沪港通实施后表决提案相关问题，本次修订的是《上市公司股东大会规则》第三十六条、《上市公司章程指引》第八十九条，增加一条关于登记结算机构的除外条款：“出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外”。通过修改该条款，为登记结算机构投多种类型的表决权票预留空间。