天弘丰利分级债券型证券投资基金三年期届满
与基金份额转换的公告
《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于 2011 年 11月 23 日生效,生效之日起 3 年内,天弘丰利分级债券型证券投资基金(基金简称:天弘丰利,基金代码:164208,以下简称“本基金”)的基金份额划分为天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 A 份额(基金份额简称:丰利 A,基金代码:164209)、天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份额(基金份额简称:丰利 B,基金代码:150046)两级份额。
根据《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”。
本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
(一) 丰利 B 封闭期届满日的提示
根据本基金《基金合同》的规定,2014 年 11 月 24 日是丰利 B 份额的封闭期届满日,同时也为本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日及份额转换基准日。丰利 B 将在该日日终,按照其对应的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
丰利 B(150046)份额拟定于基金份额转换基准日终止上市,终止上市的详细信息基金管理人将另行公告。
(二) 基金转型时丰利 A 的处理方式
本基金 《基金合同》生效后的 3 年期届满日为自《基金合同》生效之日后 3 年的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后 3 年期届满日与丰利 B 的封闭期届满日为同一日。根据上述约定,本基金的转型基准日为 2014 年 11 月 24日。
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示丰利 A 的基金份额持有人可选择在 3 年内最后一个开放日赎回丰利 A 份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。根据上述约定,本基金的最后一个开放日为 2014 年 11 月 21日。
(三) 基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3 年期届满日,即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金的份额转换基准日为2014年11月24日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日日终,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.0000 元。在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000 元的基金份额净值为基准,丰利A、丰利B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率=份额转换基准日丰利A(或丰利B)的基金份额净值/1.0000
丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前丰利A(或丰利B)的份额数×丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率
在进行份额转换时,丰利A、丰利B 的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;丰利B 的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率、丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
丰利A、丰利B 的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30 日内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
(四) 基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.thfund.com.cn或拨打客服电话:400-710-9999进行咨询。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
2014年10月13日
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