中银互利分级债券型证券投资基金之互利 A 份额折算和申购、赎回结果公告
中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于 2014 年 9 月 19
日在指定媒体及本公司网站（www.bocim.com）发布了《中银互利分级债券型证券投资基金
之互利 A 份额开放申购、赎回业务公告》（简称“《开放公告》”）、《中银互利分级债券
型证券投资基金之互利 A 份额折算方案公告》（简称“《折算公告》”）、《中银基金管理
有限公司关于中银互利分级债券型证券投资基金之互利 A 份额开放申购、赎回期间互利 B
份额（150156）风险提示公告》（简称“《风险提示公告》”）和《关于中银互利分级债券
型证券投资基金之互利 A 份额第一个分级运作周期内利差设定的公告》（简称“《利差公
告》”），于 2014 年 9 月 23 日在指定媒体及本公司网站（www.bocim.com）发布了《中银
互利分级债券型证券投资基金之互利 B 份额暂停交易公告》，于 2014 年 9 月 24 日在指定媒
体及本公司网站（www.bocim.com）发布了《关于中银互利分级债券型证券投资基金之互利
A 份额年化约定收益率设定的公告》。2014 年 9 月 23 日为中银互利分级债券型证券投资基
金之互利 A 份额（以下简称“互利 A 份额”）的第二个申购、赎回开放日及基金份额折算基
准日，根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
的约定，现将相关事项公告如下：
一、本次互利 A 份额的基金份额折算结果
2014 年 9 月 23 日，折算前，互利 A 份额的基金份额净值为 1.02446027 元，根据《折
算公告》的规定，据此计算的互利 A 份额的折算比例为 1.02446027；折算后，互利 A 份额
的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人原来持有的每 1 份互利 A 份额相应增加至
1.02446027 份。折算前，互利 A 份额的基金份额总额为 327,201,393.12 份，折算后，互利
A 份额的基金份额总额为 335,204,828.84 份。互利 A 份额经折算后的份额数采用四舍五入
的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。具体份额以互利 A 份额的注册
登记机构的确认结果为准。
基金份额持有人自 2014 年 9 月 25 日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的互利
A 份额的折算结果。
二、本次互利 A 份额开放申购与赎回的确认结果
根据《开放公告》的规定，在每一个互利 A 份额的开放日，所有经确认有效的互利 A
的赎回申请全部予以成交确认，2014 年 9 月 23 日，互利 A 份额的基金份额净值为 1.000 元，
互利 A 份额赎回总份额为 238,289,682.20 份，互利 B 份额的份额数为 900,049,080.39 份。
根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的
约定，互利 A 份额的份额余额原则上不得超过 7/3 倍互利 B 份额的份额余额（即
2,100,114,520.91 份，下同）。在每一个互利 A 份额的开放日，本基金以互利 B 份额的份
额余额为基准，在不超过 7/3 倍互利 B 份额的份额余额范围内对互利 A 份额的申购申请进行
确认。对于互利 A 份额的申购申请，如果对互利 A 份额的全部有效申购申请进行确认后，互
利 A 份额的份额余额小于或等于 7/3 倍互利 B 份额的份额余额，则所有经确认有效的互利 A
份额的申购申请全部予以成交确认；如果对互利 A 份额的全部有效申购申请进行确认后，互
利 A 份额的份额余额大于 7/3 倍互利 B 份额的份额余额，则根据经确认后的互利 A 份额余额
不超过 7/3 倍互利 B 份额的原则，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
经本公司统计，2014 年 9 月 23 日，互利 A 份额的有效申购申请总金额为 397,671,642.97
元，互利 A 份额的有效赎回申请总份额为 238,289,682.20 份，其中互利 A 份额的有效赎回
申请总份额等于投资者有效赎回申请的份额与对互利 A 份额折算调增的份额按照投资者的
有效赎回份额占其折算前持有互利 A 总份额的比例计算强制赎回其互利 A 份额之和。本次互
利 A 份额的全部有效申购申请经确认后，互利 A 份额的份额余额将小于 7/3 倍互利 B 份额的
份额余额，为此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。
互利 A 份额的基金注册登记机构已于 2014 年 9 月 24 日对投资者的申购与赎回申请进行
有效性确认和成交确认。自 2014 年 9 月 25 日起（包括该日），投资者可向销售机构或以销
售机构规定的方式查询本次申购与赎回的成交情况。若投资者申请赎回互利 A 份额在经过基
金注册登记机构确认后，其剩余持有的互利 A 份额低于 10 份，基金管理人可以在基金注册
登记机构确认的下一工作日对其持有的剩余份额执行强制赎回。基金份额持有人赎回申请成
功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 2014 年 9 月 28 日前（包
括该日）将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次互利 A 份额开放申购与赎回并实施基金份额折算后，本基金的总份额为
1,394,635,870.00 份，其中，互利 A 份额总份额为 494,586,789.61 份，互利 B 份额的基金
份额未发生变化，仍为 900,049,080.39 份，互利 A 份额与互利 B 份额的份额配比为 1:1.82。
风险提示：
基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基
金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和投资者的风险承受能力相匹配。
中银基金管理有限公司
二〇一四年九月二十五日
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