关于工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利A份额折算及申购与赎回结果的公告
工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2014年8月29日在指定媒体及本公司网站(http://www.icbccs.com.cn)发布了《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利A份额开放申购、赎回业务的公告》(简称“《开放公告》”)、《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利A份额办理定期份额折算业务的提示性公告》(简称“《折算公告》”)和《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利B份额(150128)交易风险提示公告》(简称“《交易风险提示性公告》”)。2014年9月4日为增利A的赎回开放日,2014年9月5日为增利A的基金份额折算基准日及申购开放日,现将相关事项公告如下:
一、本次增利A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2014年9月5日,增利A的折算前基金份额净值为1.022元,据此计算的增利A的折算比例为1.02218082,折算后,增利A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份增利A相应增加至1.02218082份。折算前,增利A的基金份额总额为83,463,159.84份,折算后,增利A的基金份额总额为85,314,419.03份,各基金份额持有人持有的增利A经折算后的份额数采用截尾的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2014年9月10日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的增利A份额的折算结果。
二、本次增利A开放申购与赎回的确认结果
根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的增利A的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的增利A赎回总份额为84,348,926.06份。
增利B的份额数为621,384,035.60份。根据《基金合同》的规定,本基金《基金合同》生效之日起3年内,增利A的份额余额原则上不得超过7/3倍增利B的份额余额(即1,449,896,083.06份,下同)。
对于增利A的申购申请,如果对增利A的全部有效申购申请进行确认后,增利A的份额余额小于或等于7/3倍增利B的份额余额,则所有经确认有效的增利A的申购申请全部予以成交确认 如果对增利A的全部有效申购申请进行确认后,增利A的份额余额大于7/3倍增利B的份额余额,则根据经确认后的增利A份额余额不超过7/3倍增利B的份额的原则,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
经本公司统计,2014年9月4日,增利A的有效赎回申请总份额为84,348,926.06份 2014年9月5日,增利A的有效申购申请总额为600,000.00元。本次增利A的全部有效申购申请经确认后,增利A的份额余额将小于7/3倍增利B的份额余额,为此,基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。
本基金管理人委托的注册登记机构(中国证券登记结算有限责任公司)已在2014年9月9日(含该日)前根据上述原则对本次增利A的全部申购与赎回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年9月10日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2014年9月9日起通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次增利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金的总份额为707,298,454.63份,其中,增利A总份额为85,914,419.03份,增利B的基金份额未发生变化,仍为621,384,035.60份,增利A与增利B的份额配比为0.13826300:1。
根据《基金合同》的规定,增利A自2014年9月6日起(含该日)的年收益率(单利)根据增利A的本次开放期的赎回开放日,即2014年9月4日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年银行定期存款利率3.00%进行计算,故:
增利A的年收益率(单利)=3.00%+1.40%=4.40%
增利A的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。
风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
工银瑞信基金管理有限公司
2014年9月10日
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