富国移动互联网：开放申购、赎回业务公告 _中国经济网—

　　富国中证移动互联网指数分级证券投资基金开放申购、赎回业务公告

　　2014年9月9日

　　1. 公告基本信息

　　基金名称富国中证移动互联网指数分级证券投资基金

　　基金简称富国中证移动互联网指数分级(场内简称:富国互联)

　　基金主代码 161025

　　基金运作方式契约型开放式

　　基金合同生效日 2014年9月2日

　　基金管理人名称富国基金管理有限公司

　　基金托管人名称招商证券股份有限公司

　　基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》、《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金招募说明书》

　　申购起始日 2014年9月12日

　　赎回起始日 2014年9月12日

　　定期定额投资起始日本基金自2014年9月12日起在本公司网上交易系统开通定期定额投资业务。有关本基金定期定额投资业务在代销机构的开通时间,本公司将另行公告。

　　下属分级基金的基金简称互联网A 互联网B

　　下属分级基金的交易代码 150194 150195

　　注:富国移动互联网份额在场内、场外均可接受投资者的申购与赎回,但富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额只可在场内进行交易,不接受投资者的申购与赎回。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额将于基金合同生效后6个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　2. 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

　　深圳证券交易所的工作日为富国移动互联网份额的申购、赎回开放日。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间,场外业务办理时间以各销售机构的规定为准,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　3. 日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　投资者通过代销机构场外申购富国移动互联网份额时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外(每个账户单笔申购的最低金额为100元),当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定。通过基金管理人直销网点场外申购富国移动互联网份额,每个账户首次申购的最低金额为50,000元,追加申购的最低金额为单笔20,000元。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。通过基金管理人网上交易系统或电话交易系统办理富国移动互联网份额申购业务的,申购最低金额为单笔100元。

　　投资者场内申购富国移动互联网份额,每个账户单笔申购的最低金额为50,000元。

　　3.2申购费率

　　3.2.1场外申购费率

　　本基金实施差别的场外申购费率。

　　(1)养老金客户通过直销网点申购富国移动互联网份额的,可以享受优惠的申购费率,具体如下:

　　申购金额M(含认购费) 申购费率

　　M<100万元 0.36%

　　100万元≤M<200万元 0.18%

　　200万元≤M<500万元 0.12%

　　M≥500万元每笔1000元

　　养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

　　1、全国社会保障基金

　　2、可以投资基金的地方社会保障基金

　　3、企业年金单一计划以及集合计划

　　4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划

　　5、企业年金养老金产品。

　　如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

　　(2)除上述情况外,所有投资者申购富国移动互联网份额均适用如下申购费率:

　　申购金额M(含认购费) 申购费率

　　M<100万元 1.20%

　　100万元≤M<200万元 0.60%

　　200万元≤M<500万元 0.40%

　　M≥500万元每笔1000元

　　3.2.2 场内申购费率

　　本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行,具体如下:

　　申购金额M(含认购费) 申购费率

　　M<100万元 1.20%

　　100万元≤M<200万元 0.60%

　　200万元≤M<500万元 0.40%

　　M≥500万元每笔1000元

　　2份富国移动互联网份额。

　　场外的富国移动互联网份额不可以进行上述份额配对转换。

　　份额配对转换以份额方式进行申请,申请份额数为办理份额配对转换的基金份额总数。即,分拆以分拆前的富国移动互联网份额数提出申请合并以合并前的富国移动互联网A份额数与富国移动互联网B份额数之和提出申请。

　　投资者提出的份额配对转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤销。

　　2. 业务办理机构

　　投资者可以通过获得份额配对转换业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。截至2014年9月5日,具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员包括安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券(排名不分先后)。

　　3. 业务办理时间

　　深圳证券交易所交易日交易时间内(上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00)可办理份额配对转换业务(基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外)。

　　若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

　　4. 场内份额配对转换的原则

　　(1)投资者申请份额配对转换业务时需备足对价,即投资者提出“合并”申请时,其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的富国移动互联网A与富国移动互联网B份额投资者提出“分拆”申请时,其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的富国移动互联网份额。

　　(2)申请分拆为富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的富国移动互联网份额的场内份额必须是偶数。

　　(3)申请合并为富国移动互联网份额的富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额必须同时提出配对申请,且所申请合并的份额数必须同为整数且相等。

　　(4)富国移动互联网份额的场外份额如需申请进行分拆,须先跨系统转托管为富国移动互联网份额的场内份额后方可进行。

　　(5)正常情况下,中登深圳分公司在T日收市后对投资者T日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认,自T+1日起(包括该日),投资者可查询份额配对转换的成交情况。

　　(6)份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

　　5. 份额配对转换的业务办理费用

　　投资者申请办理份额配对转换业务时,受理份额配对转换业务的机构可酌情收取一定的佣金,具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。