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证监会总结市场操纵“三特点”

2014年08月23日 07:46    来源: 成都商报    

  在周五的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军表示,随着我国资本市场规模不断扩大,近三年来,操纵市场案件数量明显大幅上升,且恶性操纵案件频发,近年市场操纵案件出现了3大特点。

  操纵新手法曝光

  昨日,张晓军披露了近年来市场操纵案件的执法工作情况。2008年以来,证监会对150多起操纵市场案件进行了调查,正式立案80余起,行政处罚决定41起,移送公安机关16起,法院对其中7起进行了判决,18名当事人被判处有期徒刑并处罚金,追缴非法所得共计2.6亿余元。

  张晓军表示,随着我国资本市场规模不断扩大,近三年来,操纵案件数量明显大幅上升,且恶性操纵案件频发。从办案实践来看,市场操纵作案手法呈现出3个特点:

  一是账户关联隐藏化。从原来的使用本人账户或借用亲属账户,到无任何身份关联的融资户的使用;通过多地多点布局、使用无资金往来的多账户进行分工操纵等。

  二是操纵手法多样化。“抢帽子”交易、连续交易、虚假申报、反复撤单等手法从无到有、花样翻新。在有的案件中,操纵者不是采用单一的操纵手法,而是综合运用开盘集合竞价虚假申报、盘中拉抬、尾盘封涨停等多种手法进行市场操纵。

  三是信息型操纵案件值得关注。有的操纵主体故意编造、传播、散布对证券价格有重大影响的虚假信息,误导投资者的投资决策,以此获利。有的上市公司为配合大股东、高管减持等需要,控制信息发布的内容和时机,以所谓的“股价维护、市值管理”方式进行信息操纵。此外,从包括证券场外市场、期货市场、衍生品市场等中国资本市场整体看,跨市场操纵也开始出现。执法实践中,已经遇到跨期货、现货市场操纵的案例。

  恒逸石化定增操纵被罚

  昨日,张晓军还通报了4起市场操纵的典型案例,分别为恒逸石化定增操纵市场案、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案、苏颜翔操纵市场案、王建森操纵市场案。

  就其中恒逸石化的情况来看,2011年11月中旬至12月初,恒逸石化股价一路下跌至30元左右,与46.4元的定向增发价格差距大。为了维护股价以完成定向增发,恒逸集团财务负责人楼翔决定动用恒逸集团3000万元资金,指使他人操纵“何某水”、“施某红”账户拉抬恒逸石化股价,主观操纵恒逸石化交易价格意图明显。上述行为违反了《证券法》相关条文,依据《证券法》相关规定,证监会对恒逸集团处以60万元罚款;对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。

  恒逸石化案系证监会首次对上市公司定向增发过程中特定目的的操纵行为进行处罚。

  张晓军表示,为进一步打击市场操纵行为,证监会开发了互联网信息稽查分析系统,目前已经正式上线。

  此外,证监会正式发布私募投资基金监督管理暂行办法,明确了五项监管原则:一是明确了全口径备案制度;二是确立了合格投资者制度;三是明确了私募基金的募资规则;四是提出了规范投资运作行为的有关规则;五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

  张晓军昨日透露,证券统一账户平台拟于今年“十一”期间上线,目前各项工作正在有序进行。


(责任编辑: 华青剑 )

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