2014年证券公司分类结果出炉 6家券商被归为C类

2014年07月16日 07:08 来源：每经网-每日经济新闻

　　昨日（7月15日）下午，证监会公布了2014年证券公司分类结果。

　　《每日经济新闻》记者发现，从96家券商（今年115家公司中有19家证券公司与其母公司合并评价）的分类结果来看，与2012、2013年情况相同，尚未有证券公司达到最高级别AAA级。风险较大的C类券商则为上海证券、南京证券、光大证券等6家券商。

　　无券商达到AAA级

　　证监会表示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核，由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。

　　资料显示，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

　　A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会称，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　据悉，证券公司获得不同的评级，相应的将得到监管层在行政许可、监管资源分配等不同的监管态度。

　　今年参评的96家证券公司当中，获得A类评级的有38家，B类评级52家，C类6家。除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。

　　C类数量降为6家

　　风险较大的C类券商去年为17家，今年则降为6家，分别是光大证券、民生证券、南京证券、联讯证券、上海证券以及万和证券。对比去年分类结果可见，去年因陷入10亿元资管骗局被上海证监局责令暂停3个资产管理业务的上海证券，去年为BBB，本次降至CCC级别。

　　变动最大的莫过于光大证券，2013年公司评级为AA，受“8·16乌龙指”事件影响，此次光大证券从AA降至C级。

　　不过，在经历了近一年整改后，公司业务资质已得到逐步恢复。6月25日，光大证券收到中国人民银行和外汇交易中心下发通知，取得首批银行间债券市场尝试做市资质。7月3日，光大证券获新业务资格，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布公告，同意其作为首批主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。

　　至7月9日晚间，光大证券公告收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》。决定中称，经核查验收，光大证券已基本完成整改，决定自2014年7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。

　　至此，光大证券长达近一年的整改工作尘埃落定，据光大证券7月8日盘后公布的财务数据简报显示，6月份公司母公司净利为7570.61万元，同比增长93.85%；营业收入为3.704亿元，同比增长140.2%。

　　光大证券方面此前向记者表示，随着监管限制措施的解禁及业务资质得到全面恢复，公司下半年基本面向好，未来业绩前景可期。