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外管局:负面清单管理尚在探索

2014年07月01日 07:15    来源: 每经网-每日经济新闻    

  近年来,我国跨境资金流动规模不断扩大,外汇管理监测跨境资金流动、维护国家经济金融安全的任务变得更加艰巨,与此同时,外汇管理也需要进一步提高管理和服务水平。

  昨日(6月30日),国家外汇管理局(以下简称外管局)举行了以《践行“五个转变”着力促进贸易便利化》为主题的新闻发布会。

  外管局经常项目管理司司长杜鹏在发布会上表示,在践行“五个转变”之后,经常项目外汇管理的方式从“机场安检式”的管理,转向了新型的“交通摄像头式”的管理,实现了从事前监管、前台审批的行为监管,向事后监管、后台监测的主体监测的转变。

  “目前存在境内外两个市场、两种汇率、两种利率,如果这种情况不改变,企业一些通过财务运作来实现的套利融资的行为,我想就不会有所改变。”

  另外,杜鹏表示,改革后,服务贸易企业基本做到了 “法无明文禁止即可为”。但总体看,“负面清单”管理还在探索过程中,需要一个过程。

  “五个转变”是重大理念创新

  外管局表示,当前我国经常项目外汇收支主要有3个特点:一是规模大、增长快;二是在外汇收支总盘子中占比较大;三是收支的差额占GDP的比重,逐步降至国际标准认可的范围之内。

  杜鹏表示,“真实性审核”是经常项外汇管理的一个基本原则。当前,经常项目管理的主要目标是防范无真实交易背景的资金,借道经常项目流入流出,从而保障外汇管理整体的有效性。

  “除了防风险之外,经常项目管理还有一个重要的目标,那就是要促进贸易便利化,支持实体经济的健康发展。”

  杜鹏称,“防风险、促便利”是一对矛盾的统一体,如何在二者之间找到一个最佳的平衡点,做到既服务好,又管理好,是工作中面临的一个重大的挑战。经过多年的探索,2012年的8月和2013年的9月,外管局相继推出了货物贸易和服务贸易外汇管理制度的改革,通过整合法规、简化单证、取消事前审批等方式,有效的促进贸易便利化。

  《每日经济新闻》记者在发布会现场注意到,外管局提供的资料显示,所谓“五个转变”的理念和方式,包括从重审批转变为重监测分析、从重事前监管,转变为重事后管理、从重逐笔行为的管理,转变为加强主体的总量管理、从“有罪假定”转变到“无罪假定”、从“正面清单”转变到“负面清单”。

  杜鹏表示,“五个转变”是近年来外汇管理部门的一项重大理念创新。

  转向“交通摄像头式”管理

  对于践行“五个转变”后,经常项目外汇管理模式的变化,杜鹏表示,形象地说,就是从“机场安检式”的管理,转向了新型的“交通摄像头式”的管理。

  “目前,依托先进的信息化管理系统,对企业和个人的资金流、货物流等信息,进行分析对比,并通过海关、税务、商务等部门的信息共享,实现对交易主体的全面、及时、准确的数据监测。”杜鹏表示,由于这种检测在后台进行,一般的企业和个人感受不到外汇管理的存在,但一旦企业和个人违规操作,外汇局就会及时发现,并启动后续的核查,或者说检查和分类。

  杜鹏称,为保证监管效果,外管局一是在硬件上下功夫,确保每项重点业务均有系统支持;二是在软件上下功夫,通过设置预警指标和阈值,由系统自动筛选出异常主体,然后再进行人工的甄别,实现人脑和电脑的有机结合。

  杜鹏表示,改革后,服务贸易企业基本做到了 “法无明文禁止即可为”。但总体看,“负面清单”管理还在探索过程中,需要一个过程。

  在回答媒体记者提问时,杜鹏表示,针对一些通过财务运作来实现的套利融资的行为,外汇检查部门去年曾做了一次针对转口贸易的检查,与此同时,还加大了对银行和企业违法违规处罚的力度。


(责任编辑: 马欣 )

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