证监会定调券商创新 五大方面推进

　　从放宽行业准入、实施业务牌照管理、拓展基础功能、拓宽融资渠道和实施双向开放推进

　　■本报记者 侯捷宁 左永刚 徐 科

　　5月16日，“2014年证券经营机构创新发展研讨会”在京举行。中国证监会副主席姚刚在会上表示，推进证券机构创新发展要坚持服务实体经济发展需要，坚持服务社会财富管理需要，坚持防范系统性、区域性金融风险。他同时提出，今年创新工作将从放宽行业准入、实施业务牌照管理、拓展基础功能、拓宽融资渠道和实施双向开放五方面推进。

　　姚刚指出，日前国务院下发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中明确提出，“促进中介机构创新发展，建设现代投资银行，提高证券期货服务业竞争力”，为证券经营机构进一步创新发展提供了新机遇，明确了新目标。这次研讨会的目的就是证券行业学习贯彻新国九条精神，谋划行业创新发展。

　　姚刚强调，证券经营机构作为资本市场最重要的中介机构，是充分发展资本市场资源配置功能的重要环节。当前，证券行业呈现出良好的发展态势，主动创新的氛围逐步形成，服务实体经济的创新方向逐渐清晰，合规风控制度初步建立，综合服务能力不断提升，差异化发展局面初现端倪，具备了进一步创新发展的良好基础。推进证券机构创新发展要坚持服务实体经济发展需要，坚持服务社会财富管理需要，坚持防范系统性、区域性金融风险，既要做好传统业务，也要开拓创新业务。具体将从五个方面开展工作：一是放宽行业准入，鼓励市场竞争。二是实施业务牌照管理，探索功能监管。三是拓展基础功能，推进全面创新。四是拓宽融资渠道，提升资本实力。五是实施双向开放，加快国际化进程。

　　姚刚最后表示，鼓励行业创新，为行业创造有利于创新的良好环境，也需要证监会自身的转型。证监会将推进简政放权，为创新发展拓展空间。完善法规体系和日常监管体系，为创新发展提供支撑。改进监管执法，为创新发展提供执法保障。完善协作机制，为创新发展提供良好环境。

　　证监会主席助理张育军强调，深入贯彻落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，大力推进证券经营机构创新发展，是当前和今后一个时期证监会机构监管部门、自律组织、证券行业机构共同面临的重要任务。要认真抓好相关文件的学习贯彻，深刻领会精神实质；抓好创新这条工作主线，坚持服务实体经济，注重行业自主创新，提升核心专业能力；抓好公司基础管理，完善公司治理结构，优化组织架构和业务流程，强化信息系统建设，建立健全激励约束机制；抓好客户服务，树立客户至上的基本理念，加强投资者适当性管理，完善投资者教育与服务；抓好合规风控，强化全面风险管理，着重防控流动性风险，严守职业道德底线；抓好行业自律管理，为创新发展提供有力支撑。

　　证券业协会会长陈共炎指出，5月9日国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》是从全局高度对深化资本市场改革发展进行了总体部署和战略安排。作为落实国务院新“国九条”的一项重要措施，5月15日证监会发布的《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，提出了大力支持行业创新的3条15项措施，进一步明确了证券公司创新发展的方向。这两个重要文件的发布，为行业创新发展带来了巨大的机遇，全行业要认真贯彻落实两个文件精神，促进行业的创新发展进入新的阶段。

　　陈共炎表示，2012年以来，行业创新的力度、深度和层次不断拓展和深化。通过持续推动行业创新发展，整个行业的盈利能力提高、收入结构进一步优化、为实体经济服务的能力增强，公司自主创新的意识加强，合规、风控能力明显提升。但目前行业创新仍然面临一些困境，还有赖于相关法律法规和国家政策的调整，因此，推动行业创新发展的任务依然很重。今后，协会将在证监会的指导下，顺应监管转型的趋势，进一步提高服务水平和传导效率，为推动行业创新更好的起到桥梁、纽带和平台作用。

　　据了解，本次研讨会设六个分论坛，涉及私募市场、财富管理、互联网证券、融资业务、投资咨询、风险管理等热点问题，以主题演讲和讨论相结合的方式展开研讨。