已向境外监管机构提供了4家中概公司审计底稿
10日,证监会新闻发言人邓舸就影子银行业务风险等问题进行了回应。他表示,今后,证监会将按照既定监管规定和业务政策,坚持一手抓风险防控,进一步加强影子银行业务的监督管理,一手促进金融发展、业务创新,加快多层次资本市场建设。他同时透露,截至目前,证监会共向包括美国证监会和PCAOB在内的境外监管机构提供了4家中国概念公司的审计底稿。
邓舸说,一直以来,证监会高度关注影子银行业务的相关风险,并按照监管职责分工对相关业务进行严格监管。目前来看,相关业务运行平稳,风险可控。
据邓舸介绍,对于券商资管业务,证监会颁布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》,并指导证券业协会发布了《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》和《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》,使得通道业务向着更加规范和健康的方向发展。
在基金专户业务监管方面,证监会先后发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》及配套规定,按照“买者自负、卖者有责”的原则对基金管理公司及其子公司从事相关业务进行严格监管。
同时,期货公司的理财业务受到《期货公司资产管理业务试点办法》的严格监管;对于证券公司的资产证券化业务,证监会颁布了《证券公司资产证券化业务管理规定》;在货币市场基金监管方面,证监会构建了较为完备的监管框架,形成了包括《货币市场基金管理暂行规定》及一系列规范性文件在内的监管法规制度,建立了及时有效的日常监控体系,实现了对货币市场基金关键运作指标特别是风险指标的动态监管和预警,有力保证了货币市场基金合规平稳运行。
与此同时,邓舸还就证监会实施一系列加快引入境外长期资金的措施进行了介绍。
近日有媒体报道,中国证监会已向美方移交了“四大”等会计事务所旗下中国分支机构的审计文件,用于美方针对部分在美上市中资公司开展的财务欺诈调查。
对此,邓舸表示,截至目前,证监会共向包括美国证监会和PCAOB在内的境外监管机构提供了4家中国概念公司的审计底稿。