光大乌龙指被罚5.23亿 处罚超过预期堪称顶格

　　席卷整个A股市场的光大证券乌龙指事件再获新进展。光大证券昨晚公告称，当天公司收到证监会《行政处罚决定书》，对光大证券因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易作出处罚决定，公司共计被罚款5.23亿元，相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等每人合计罚款60万元，同时该4人为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

　　没收违法所得并5倍罚款

　　公告显示，证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13070806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74143471元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523285668.48元。

　　4责任人各罚60万并禁入

　　对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。另外，针对内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任光大证券董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　处罚超过预期堪称顶格

　　知名财经评论员皮海洲表示，证监会最终的处罚超出了预期，堪称资本市场有史以来的顶格处罚，体现了证监会对证券市场整顿的决心，市场对此表示欢迎。但与此同时，在此次光大乌龙指事件中蒙受了巨大损失的投资者利益还是没有得到充分保护。建议应该设立证券法庭，尽快解决投资者索赔一事。

　　光大证券今年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。