乌龙指尘埃落定 光大证券被罚5.23亿元

　　光大证券11月14日发布公告称，当天该公司收到中国证监会《行政处罚决定书》([2013]59号)(以下简称《决定书》)，正式宣布了对于这家上市券商在“8·16乌龙指”中卖出E T F和卖空股指期货拙劣举动的处罚，罚单金额高达5.23亿元。

　　《决定书》称，光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180E T F和50E T F并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF 1309、IF 1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

　　证监会决定，没收光大证券ET F内幕交易违法所得1307万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5 .23亿元。对光大证券ET F内幕交易、股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以60万元罚款，同时，上述四人为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　三季报显示，受到“8·16乌龙指”事件的影响，光大证券损失惨重。光大证券期末总资产为531.34亿元，同比减少了8.95%。前三季度营业收入为29 .67亿元，同比仅增长4 .41%，净利润则为5 .10亿元，同比大幅下滑了46.82%———在19家上市券商当中，仅有光大证券净利润同比出现了下滑。光大证券预计，公司“8·16事件”的负面影响还在持续，可能导致2013年度累计净利润为亏损或者与上年相比发生大幅度下降。