A股进入史上最严执法期 上交所公开谴责ST澄海

　　最近一周已有8家企业受处罚或领调查令

　　管理层监管风暴来袭,高管违规行为也成为了重点监控对象。昨日,上交所对澄海(600634)的董事长兼总经理鲍崇宪、监事长王星星予以公开谴责,并认定两人三年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。不只是ST澄海,最近一周时间内,已有8家企业受到了处罚或者领到调查令,其中上市公司的财务造假、信批违规以及高管的违规行为都成为了本轮监管风暴打击的重点区域。

　　ST董事长夫妇遭谴责

　　昨日发布的公告显示,ST澄海董事长兼总经理鲍崇宪、监事长王星星(二人系夫妻关系)在公司未履行任何决策程序的情况下,以公司名义为关联方债务做出担保。

　　自2012年9月起,公司关联方因对外借款2170万元到期未还,被债权人诉诸法院,公司被要求承担连带担保责任。2012年10月18日,公司名下位于上海市国权路39号2101至2116室房产被司法冻结。2013年3月25日,公司名下位于上海市国权路39号401室、2117至2128室房产被司法冻结。此外2013年1月8日,公司于工行上海市分行南京西路支行开户的银行账户也被司法冻结。上述司法冻结事项直至2013年8月15日才予以披露。

　　上交所表示,ST澄海董事长兼总经理鲍崇宪和监事长王星星违反公司决策程序,违规以公司名义为关联方担保,并造成公司可能遭受巨大损失,严重违反了忠实义务;二人未合理谨慎行事,配合做好信息披露工作,亦未能勤勉尽责。二人的行为严重违反了《股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

　　鉴于上述违规事实和情节,上交所决定对鲍崇宪和王星星予以;并公开认定其二人三年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。对于上述惩戒,上交所还将抄报上海市人民政府,并计入上市公司诚信记录。

　　A股迎来史上最严执法期

　　除了ST澄海之外,另外三家上市公司也在昨日公告表示领到了“罚单”。其中,水井坊(600779)、大有能源(600403)分别因涉嫌证券违法违规和涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,其中水井坊已在一周内被两次点名。金山开发(600679)则公告表示,收到了上海证监局下发的《行政监管决定书》,并被责令改正。“自肖钢上市以来,重拳治市成为了证监会的重心。”著名财经评论家、华夏时报总编辑水皮在接受商报记者采访时表示,肖钢执政之后其重点部署了三大工作方向:加强稽查执法工作;大幅提高违法违规成本,处罚就高不就低;案件的调查和审理原则上不得超过一年,新增600名稽查执法人员。

　　本报统计数据显示,今年以来,两市已有150家公司因违规受到了证监会的处罚,或领到了调查令。而去年全年遭处罚的上市公司为96家,2011年只有73家。从近期情况来看,除昨日领罚的四家公司以外,10月17日水井坊(600779)、吉峰农机(300022)、天津磁卡(600800)、中路股份(600818)、博云新材(002297)等上市公司也分别发布公告表示,遭到了相关监管部门的处罚。

　　上海新梅(600732)则在昨日公告了公司的整改情况。据了解,今年6月,公司因为年报披露信息不准确、不完整,以及关联交易信息披露不准确,收到了证监会的“整改令”。“从近期处罚情况来看,上市公司的财务造假、信批违规,以及股东、高管的内幕交易、违规买卖股票等行为都是一轮执法风暴中的监控重点。”有关市场人士分析指出,A股市场已进入了最严执法期。