国元证券网上交易系统出故障

　　光大证券乌龙指事件后,券商交易系统的安全性被广泛拉入大家的视野。而就在昨天上午交易时段,国元证券交易系统在全国多地出现无法交易、连接失败等故障,不过下午时间段都得到恢复,国元证券也已上报证监会。

　　从光大期货、光大证券,到海通证券,再到此次的国元证券,券商的交易系统稳定性还是很值得参考的指标。昨日受访的大成律师事务所朱兰春等法律界人士表示,因交易系统出现问题带来损失的情况是有的,但形成诉讼并胜诉的案件没有见过,此种类型的损失原因和赔偿问题尚需研究和探索。

　　网上交易系统瘫痪?

　　昨日,网上消息爆出上午交易时段,国元证券网上交易系统在上海、深圳等地区出现无法正常交易、连接系统失败等故障。对此记者致电其全国多个营业部,深圳、上海、北京、重庆、青岛、安徽等地营业部均反映出现网上交易系统问题。

　　国元证券深圳某营业部工作人员告诉记者,客户除了网络交易外还可通过电话委托、手机证券和国元证券网页进行交易,这些交易渠道均未出现问题。“上午10点至11点前有客户拼命打电话进来,我们的客户经理只能让客户进行电话委托或者用手机证券交易”。

　　另外,某些城市营业部的工作人员表示网上交易系统只是上海站点出现问题,如果选择合肥站点或其他站点便可进行交易。“这个首先属于不可抗力,其次是上海电信出了问题,仅仅是上海电信一条线路坏了,客户只需修改链接到合肥电信、芜湖电信等其他地区服务器就可以正常交易”。

　　昨日,国元证券技术部负责人对相关媒体表示,系统并没有出现中断,问题的主要原因是由交易系统后台的“当日委托下单”运行问题导致后台整体变慢,系统于11点多已经恢复正常。多地都存在该问题,国元证券已经向当地的证监局进行了汇报。

　　不过记者了解到,通过电话委托的默认佣金费率为千分之二点二,比网络交易千分之一甚至万分之八的费率要高出不少,不过需要交易的投资者也不得不接受这一费用。

　　系统问题频现

　　券商交易系统问题频现。今年初,光大期货出现行业罕见的交易系统重大故障事故,近期光大证券乌龙指事件更是被载入史册,此外,海通证券、国元证券又爆出系统问题,让投资者防不胜防。

　　今年1月23日下午,光大期货交易系统出现故障,在客户没有操作的情况下,自动发出报单并成交,而且错单也无法平仓,同时一些客户的资金转账也出现问题。后光大期货在官网发布声明,称金仕达V6交易系统1月23日下午出现故障,期间,部分客户端出现数据显示异常,并自1月24日起对使用V6交易系统的客户减免公司交易手续费至月底。

　　而上月16日,光大证券乌龙指使得11点05分上证指数大幅拉升,大盘一分钟内涨超5%,最高涨幅5.62%,盘中逼近2200点,一上午瞬间让整个A股市场增加了3400亿的市值。

　　后证监会核查也是交易系统的异常。光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。同日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。

　　另外,在上月20日,上海石化和仪征化纤完成股改复牌首日,海通证券的交易系统未及时更新,导致大量客户无法以合适的价格抛售股票,直到9点40分才能实现成交。不过随后海通证券否认系统出现问题,未发生客户无法委托的情况。事实上,网上交易系统有客户在卖出仪征化纤时曾出现交易提示,称“输入价格超出涨跌停限制”,询问是否继续该笔委托。不过并非无法委托,确认后可正常下单,市场人士认为可能是后台没有及时修改相关设置,因此让一些投资者紧张了一下。

　　券商能否免责?

　　券商系统频频爆出交易问题,最大的莫过于光大乌龙指,给市场带来巨大影响,而其他券商系统交易差错也频频出现。如果对投资者因此造成的损失,券商是否需要担负任何责任?

　　有业内人士表示,其实电话委托才是股票交易的基础途径,而网络交易是附带功能,因此与券商签订的合同中都会有相关条款来撇清责任。

　　大成律师事务所朱兰春律师昨日对记者表示,证券市场上因交易系统出现问题带来损失的情况是有的,但形成诉讼的比较少,形成诉讼后胜诉的案件更是没有见过,此类型的损失赔偿问题尚待研究和探索。

　　另有相关法律界人士表示,通常合同中的相关条款对于券商服务的准时性是有约定的,一般因为地震、政策变动等不可抗力因素造成的系统问题影响正常交易的,证券公司不需承担责任。而对于合作伙伴服务器故障,间接造成券商交易系统过失、过错,确实给投资者造成损失的,券商则应承担责任。

　　记者采访上海某机构人士时,对方表示公司的合作券商并未出现过问题,大券商交易系统都很成熟了,爆发问题的概率相对较小,因此同等条件下倾向于大型、评价高的券商。如果交易因系统原因造成延误,需要按照合同追究责任。