市场拓展遭"地头蛇" 期货公司异地设点遭排斥

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市场拓展遭"地头蛇" 期货公司异地设点遭排斥

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2007年12月19日 16:36

蒋家华

    目前，尽管何时推出股指期货尚无时间表，但如何争夺潜在客源已成为期货公司首要考虑的问题。对于没有券商背景的期货公司来说，因缺乏传统股民客源，他们更希望“开店纳客”。

    然而，今年以来，有多家期货公司寻求在异地设立营业部的申请都被否决，被拒原因多为监管部门欲保护当地期货公司的市场份额。

    营业部审批成交换筹码

    “我们完全按照设立营业部的条件办理申请，但很遗憾，目前还是没有被批准。”在日前举行的一次期货业内交流会上，一位期货公司老总无奈地作出上述表示。

    据了解，该公司由于准备股指期货，股东投入了大量的人力、物力，将注册资本由原来的3000万元提高到5000万元，而且更新了硬件系统，新设立了金融事业部。“投入这么多，就是因为我们看重了股指期货推出后的前景。但是IB制度的限制，使我们相对那些有券商背景的期货公司来说，竞争力下降了。”有券商背景的期货公司将拥有庞大证券营业部的客户资源，股指推出后，发展的速度将远远超过他们。

    在这样的情况下，一些缺乏券商背景的公司，为克服股指期货推出后营业网点不足的缺点，试图大规模在外地设立营业部。但就在寻求“走出去”的过程中却遇到了麻烦，即遭遇了地方保护。

    一位不愿意透露身份的监管负责人对记者表示，他所在辖区已经两年没有批准过外地期货公司设立营业部，而之前批准设立的七家期货公司营业部也是通过种种“关系”而破例批准的。

    该负责人透露，对外地期货公司申请设立营业部采取不积极的态度，一方面是出于对本地期货公司的保护，另一方面也是出于监管上的方便。“一个地方期货市场蛋糕的份额是一定的，分食者越多，每家的蛋糕就越少。而外来期货公司的营业部进入当地市场后，往往会采用降低手续费、保底承诺等方式揽客，这样势必会导致监管的难度，因此很多监管部门都干脆一拒以避之。”

    然而实际上，监管机构的上述考虑并未起到效果，相反，却使得很多地方的监管机构间形成了一种恶性竞争，设立期货公司营业部成为地方交换的筹码。上述那家被拒绝的期货公司老总就表示，当地的期货监管机构明确告诉他，他们辖区的期货公司的申请也曾被其所在地监管机构拒绝过。

    营业部设立数量或放开

    不过，这种现象目前似乎有瓦解的迹象。

    据悉，证监会有关部门已经下发了相关文件，就营业部的设立和门槛等问题在业内征求意见。而记者在出席上述期货业内交流会时，当地的监管部门也表示，将逐步放开外来期货公司设立营业部的审批条件，只要满足《期货公司管理办法》设立营业部的条件以及期货公司净资本要求，在设立的数量上不予限制。

    期货公司设立营业部的条件在《期货公司管理办法》中已有明确规定。根据该办法，期货公司只要近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准，拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，就可以申请设立。

    而在年初，证监会期货监管部境外处处长熊军就表示，期货公司设立营业部数量并无限制，期货公司营业部的审核也将发生实质性变化，将从原来的数量限制改为只要符合行政审批的条件就可以申请。例如，取消了原来同一城市只可设立一个营业部以及不允许同时申请两个营业部的要求，而改为，达到300万元净资本就可以设立一家营业部，即净资本按营业部数量平均折算额不低于人民币300万元。

    不过，熊军也强调，放开并不意味着放松，在今后的监管过程中，将加大力度打击营业部违规、违法的操作行为。

    “现在，期货公司都可以允许外商入股投资，国内各城市之间就更不应该人为地设立高门槛。”深圳一位不愿意透露姓名的期货公司高管对记者表示。而近期，期货公司设立营业部有加速迹象，浙江南华期货在温州设立营业部；格林期货在青岛设立营业部；中钢期货刚刚在武汉设立营业部，目前正考虑在云南、安徽、山东等地进行战略布局。

来源：中国证券报

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