博时基金副总裁李全:独立性制度化是立身之本

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博时基金副总裁李全:独立性制度化是立身之本

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年03月31日 13:38

杨波

    博时基金愿与行业共同成长，让基金成为一种普遍的理财选择方式，实现博时“为国民创造财富”的使命，成为中国基金业优秀的民族品牌。一个优秀品牌的建立，需要苦练内功、长期的努力和坚持。从这个角度来看，十岁的博时才刚刚起步，我们愿意通过自身的专业能力为社会创造价值，实现共赢。

    博时荣誉

    2008年3月13日获得QDII（合格境内机构投资者）资格。

    2008年2月22日获准从事特定客户资产管理业务，从而成为国内较早获得办理专户理财业务资格的基金公司之一。

    2008年2月由中国企业年金网主办，结合社会公众投票选举、社会公开信息披露以及专家指导委员会的严格审核，博时荣获“2007年度最佳企业年金投资管理人”称号。

    2008年2月博时凭借在信息系统建设与应用方面创造的行业6项第一，荣获证券期货业首届科学技术奖最佳创新奖。

    2008年1月连续第二年荣获21世纪中国资本市场年会颁发的“中国基金公司综合实力大奖”，同时荣获“2007年中国基金管理公司最佳最快成长奖”。

    2008年1月荣获“2007年度金牛基金管理公司”称号，同时博时主题行业基金和基金裕隆分别获评“2007年度开放式股票型金牛基金”和“2007年度封闭式金牛基金”。

    2007年11月荣获华信惠悦与《财富》中文版共同评选的2007年度十佳卓越雇主称号，这是博时连续第二次获得该奖项。

    2007年11月连续第3年入选《信息周刊》“中国商业科技100强企业”榜单。

    2007年8月管理资产规模超过了2000亿元，成为我国首家资产管理规模超过2000亿的基金公司。

    2007年6月以25.45亿元人民币的品牌价值第四次入选《中国500最具价值品牌》排行榜。

    2006年12月荣获“2006年度中国最佳企业公民行为奖”。

    2006年2月被《亚洲资产管理》评为“2005年度最佳进步基金公司奖”。

    2004年4月博时价值增长基金基金经理小组荣获“晨星（中国）2003年度股票型基金经理奖”。

    2004年4月亚洲权威性的投资管理类杂志《Asian In?鄄vestor》公布，博时获评“2003年度最佳基金公司（中国）”，并成为中国内地首家获得这一殊荣的基金公司。

    2002年12月，获得全国社保基金投资管理人资格，从而成为国内首批六家投资管理人之一。

    “博时基金公司经过十年发展，能取得今天的成绩，主要基于以下两个方面的因素：从外部环境来看，是整个基金业空前的大发展给了我们机遇；从公司内部来看，我们有良好的治理结构，能够保持独立运作，在管理上强调制度化与标准化。”回顾十年的发展历史，博时基金公司副总裁李全既感慨也欣慰。

    李全表示，基金业在短短十年中能获得如此巨大的发展，主要有三个方面的原因：一是制度设计先进，专业界定明确，比较容易规范，从一开始起步就是比较健康、成功的，比如托管制度就解决了诚信风险；第二，基金业的成功有赖于中国全面走向富强这样一个大的经济背景，从1998年中国经济步入增长的快车道，老百姓由温饱走向小康，在积累了一定的资产后需要基金公司这样的机构为其提供专业理财服务。而基金的主要投资对象是股市，宏观经济的高速增长必然会反映到股市，也为基金能获得较好投资收益打下了基础；第三，具体到微观层面，监管部门的细心呵护以及高标准的要求，使基金业能够比较市场化、并保持适度的竞争，让持有人得到更好的服务、从业人员也有了更好的舞台。

    良好的治理结构透明的内部运作

    在基金业大发展的同时，博时基金公司也快速成长，无论规模还是业绩都名列前茅。李全表示，良好的治理结构，是公司能够持续健康发展的最关键因素。“博时从成立以来一直保持独立运作，股东只是通过股东会行使股东权利，没有派人参加也没有干预公司的经营管理，除董事长来自股东之外，公司总裁以下的职位全部来自于社会公开招聘。公司跟股东之间除了分红没有任何资金上的往来。”李全告诉记者。

    在内部管理上，博时也有独到之处。“博时的内部运作非常透明，强调管理制度化与流程标准化。2000年公司派了一些人员去英国学习考察，我当时也去了，回来后就开始全面推行标准化。” 说到这里，李全举了两个例子：“我们上个月接了一单年金业务，和客户一签约，后续的服务就马上交到公司其他专门的部门，这种标准化的安排既提高了效率，又保证了对客户的服务质量。”去年底，博时基金公司的投资决策支持系统荣获度深圳金融创新一等奖。李全介绍：“我们这个系统得到了评委的一致好评。”这个流程化的投资管理支持系统是博时自主开发的，它为博时的基金投资决策、组合管理、风险控制、绩效评估等多方面提供了贯穿始终的全方位、强有力的系统支持。”

    李全介绍说，公司强调责权对等，对员工有充分的授权，每件业务都跟具体部门、具体岗位联系起来，每个职能部门都有相当的自主权，员工可以决定自己要做的事，同时要承担相应的责任。“最近我们聘任了两个基金经理（投资经理），就是由公司的投研部门与人力部门一起组织选拨，公司的领导没有直接参与。”

    关于备受关注的人才频繁流动问题，李全表示：“有段时间博时有‘黄埔军校’的说法，我觉得挺好，说明公司培养的人才得到了行业的认同，而且适当的人员流动也有助于一个公司保持生命力。”

    事实上，就整个行业而言，博时的人才相对比较稳定，很多基金经理都在公司干过五年以上。“基金业的竞争就是人才的竞争，调动人的积极性是最重要的。”李全表示，“我们能够较好的留住人才，主要是在以下两方面做得较好：一是保持大的环境相对透明、公平，博时两次被《福布斯》评为最佳雇主，这个评价也说明员工对我们的认可；二是比较人性化，善待员工已成为公司的文化。”

    投资策略更专业更细分

    在投资方面，李全表示，“公司的定位是，打造全面的资产管理业务，为不同风险偏好的投资者提供不同风险收益水平的产品，这就需要把投资策略做得更专业更细分。”据介绍，博时股票投资部分成了五个小组：价值组、成长组、数量组、混合组、另类投资组；并且有三个股票池，每个基金经理可以选择适合自己的投资风格，提升自己的专业能力，做好投资管理工作。

    “所以，每次记者来公司要求采访投资总监，我就会问你要采访哪个总监，因为我们每个风格小组都有一个投资总监。”李全表示，博时股票投资部的管理结构与大多数公司也不一样，五个风格小组组成了博时的股票投资部；根据改革之后博时公司的投资流程，投资决策委员会决定大方向，由各风格小组来决定行业配置，基金经理根据实际情况选择个股、构建投资组合；这样，股票投资部负责人的主要职责是为部门提供行政事务方面的服务。

    据李全介绍，博时投资平台建立在电脑系统上，由系统来控制，基金经理的组合管理全部是在机器上完成，员工的工作都有记录，整个流程非常标准，研究员一看就非常清楚应该怎么写研究报告，对工作人员的考核也非常清楚。

    这种管理的有效性建立在博时严谨的企业文化上。李全告诉记者，前一阵，有机构客户出了几个问题想考考我们，要最近的危机处理报告、以及几年前的晨会记录，投资部马上就从电脑里调出来打印给他们。“我们的流程非常严格，投研人员的工作在电脑上都有记录。”

    2008加强与客户沟通

    2008年，股市风云突变，给基金公司带来了相当大的挑战。李全明确表示，今年的工作重点就是应对来自于市场的挑战，“我们也在思考，标准化的流程管理怎么跟千变万化的市场结合？除了努力把投资做得更专业、更能适应市场的变化外，我们会进一步加强与客户的沟通。从去年四季度开始，近两年的大牛市进入了调整，我们需要跟投资者进行充分的沟通，比如博时会采取什么样的应对策略，对市场怎么看等等。”

    基金投资是一个长期的事业，很多问题时间一长其实都好解释，但并不是每个人都有这么好的耐心。“因此我们要加强对投资者的培育，跟投资者的互动。去年，一家刊物请我写一篇关于投资者教育的文章，我的文章的标题是———《我们是‘如何被投资者教育’的》，因为我们强调尊重客户，要先做一个好的聆者，去理解客户，才能为他们提供有针对性的服务。”

    李全认为，投资不是简单的结果，而是一种生活方式，必须要去关心投资者。“我们有1000万的客户，这是一个非常庞大的队伍，面对市场调整，除了专业上做一些应对与准备措施，我们还应该去和他们做好沟通。根据我们的观察，投资者买了基金之后，除了关注回报之外，基金公司是否在乎他们也很重要；我们做品牌，就是希望通过我们日积月累的服务工作，和广大持有人慢慢建立起独特的感情联系。”作为业内品牌建设的领头羊，李全以此作为本次采访的结语。

来源：证券时报

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