随着最近股指大幅度重挫,几只袖珍型基金一度逼近5000万元资产净值的规模底线。
据易天富基金网介绍,去年四季报时,金鹰中小盘精选证券投资基金的份额为4815万份,去年12月28日该基金净值为1.6043元,当时的资产净值约为7725万元。
而天治品质优选混合型证券投资基金去年四季报显示,该基金份额为3378万份,去年最后一个交易日份额净值为3.1969元,该基金当时的资产净值为10799万元。
有业内人士担心,随着基金赎回潮暗流涌动,在基金份额下降和净值缩水的双重压力下,出现首只被迫清盘的开放式基金不是没有可能。
双重压力
据相关法规,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或连续60日基金份额持有人数量不到100人的,基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。若合同生效后连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
据ETF88统计,按去年四季报计算,金鹰中小盘精选证券投资基金、天治品质优选混合型证券投资基金等基金的资产净值均在一亿元左右,相对较低。
对此,金鹰基金公司内部人士向记者表示,今年以来该基金的净值增长率已经跃居开放式基金首位,前一段时间每天都保持了几千万元的净申购量,扭转了去年全年业绩垫底的尴尬局面。他透露,目前该基金资产净值在今年头3个月迅速提升,约为两个亿到三个亿规模,是去年四季报的四到五倍。
天治基金公司市场部人士表示,该公司在今年1月16日进行了大比例分红,每10份分红21.5元,同时该公司1月23日公告公司自行申购1000万份,持续营销效果良好,资产规模显著提高,短期内不会面临低于5000万资产净值的清盘风险。
清盘隐忧
在股指下行不止的情况下,资产净值较小的基金仍然面临被迫清盘的风险。
据联合证券基金分析师任瞳介绍,去年6月监管部门规定基金向中国证监会报告资产净值时,基金公司固有资金所持有的基金份额不得计算入内,从而杜绝了一些基金公司为达底线而动用固有资金凑数份额的情况。
同时,有分析师表示,考虑当前大盘在缩量反弹中,基金赎回潮逐步涌现的因素,基金份额的下降将成为不争事实。据记者对近期27只参与定向增发的基金推算,净申购的基金只数为10只,净赎回的只数为17只,申购赎回比为1:1.7,接近1:2。
对此,华安基金市场部一位人士反映,近期机构虽偶有净申购大单出现,但更多的基民选择了赎回基金,某股份制银行分行一天的赎回量在一个亿左右。既然市场总体净赎回趋势短期内难以扭转,为了避免清盘,提高基金的份额净值就成为基金掌舵人的不二选择。
天相投顾一位基金分析师表示,以金鹰中小盘精选证券投资基金为例,截至3月18日,该基金在所有偏股型基金排名第9,名次相比去年年末有了突飞猛进的提升。据记者计算,该基金的份额净值从去年12月28日的1.6043元下跌到3月18日的1.4732元,下跌幅度仅仅为8.17%,而同时期上证指数下跌达30.27%。
另据记者多方了解,一旦基金被监管部门确认资产净值已经达到清盘条件,最终清盘方案和清盘时间都将通过持有人大会决定,普通投资者将按照清盘当日的净值获得资产分配,相当于被动赎回所购买的基金。
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