中泰证券沟通立案表态暧昧 监管调查未了先举绿灯？

因涉嫌违反证券期货相关法律法规，中泰证券成为今年以来第四家遭证监会立案调查的券商。据《新京报》报道，中泰证券回应表示，在与证监会沟通核实后，中泰证券的保荐业务，财务顾问业务及新三板业务均正常进行，中泰证券的IPO申请，再融资也在正常审核状态。

新三板最大做市商中泰证券遭调查 券商提前感受寒意

作为新三板市场上最大的做市商，中泰证券成为首家因新三板问题而被公开通知立案调查的券商，也是今年以来第四家遭到证监会立案调查的券商。中泰证券自身正处于IPO排队进程中，一旦遭遇处罚，其上市进程将受到影响。

中泰证券A股上市蒙阴云 一年两曝擦边非法集资

齐鲁证券更名为中泰证券后，终于进入IPO冲刺期。而此时，传出海通证券现任副总裁、首席经济学家李迅雷、海通证券首席分析师姜超加盟中泰证券。随后，李迅雷否认并称传言“与事实不符”。 值得注意的是，在中泰证券各业务线条大力扩张外，一款名为“齐鲁证券渤海36号定向资管投资基金-杭州生态圈扩建工程项目”的理财产品陷入违约风波。

中泰证券遭立案调查 做市交易沦为“鸡肋”

正紧张备战A股的中泰证券近日收到了证监会的立案调查通知书。中泰证券内部知情人士向记者证实，立案调查与中泰证券去年的做市交易有关，目前调查已经结束，处罚结果将会在近日公布。按照证监会有关规定，发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限将导致审核程序无法继续。此次证监会对中泰证券的调查，或将一定程度上影响其自身上市进度。

中泰证券遭证监会调查 持续督导的新三板企业达403家

截至2016年9月7日，中泰证券累计辅导挂牌企业403家，其中做市转让企业101家，协议转让交易企业302家。目前尚不清楚上述调查是否对这些企业产生影响。

中泰证券遭证监会调查 为303家新三板企业做市（附名单）

截至2016年9月7日，中泰证券累计为303家企业提供做市报价服务。目前尚不清楚上述调查是否对这些企业产生影响。

知情人士透露:中泰证券被立案调查与保荐业务无关

中泰证券此次被立案调查缘起新三板做市业务，与投行业务无关。据介绍，做市业务是公司作为做市商以自有资金、股票与投资者进行二级市场交易的业务，主要为市场提供流动性并增强市场稳定性，属自营业务范畴。

中泰证券被立案调查 20家公司IPO受牵连

根据中国证监会数据，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中，亚振加剧与杭州集智机电已通过发审会。5家企业处于已反馈状态，13家IPO已获受理，有1家处于预先披露更新状态。此外，13家企业的辅导备案登记已接受受理。

中泰证券遭证监会立案调查

近日，中泰证券官网发布公告称，公司因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对其进行立案调查。公告称，目前公司经营情况正常，将按相关规定配合调查。中泰证券也成为继兴业证券、西南证券、中德证券后今年第四家收到证监会《调查通知书》的券商，值得注意的是中泰证券正在IPO排队候审，目前显示进展为“已受理”。预计中泰证券IPO进程将受到影响。

中泰证券被立案调查 自家IPO前途堪忧

中泰证券成为了今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家收到证监会《调查通知书》的券商。值得关注的是，中泰证券自身IPO也在排队中，其自身IPO进程或也将受到影响。此前因挂牌企业存在未履行内部决策程序及信息披露义务，主办券商中泰证券股份有限公司还被全国中小企业股份转让系统认定违规，被要求提交书面承诺自律监管措施。

中泰证券成今年第四家被立案调查券商

中泰证券发布公告称，公司在2016年9月1日收到中国证监会出具的调查通知书（沪调查通字2016-2-153号）。通知书显示，中泰证券涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。中泰证券也成为今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家被立案调查的券商。中泰证券拟在上交所上市。目前，上市申请已获中国证监会受理，保荐机构为东吴证券。来自证监会数据显示，截至9月1日，中泰证券担任保荐机...

联科股份信披违规 中泰证券被要求提交自律承诺

9月2日，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，因对联科股份（831458）的违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

中泰证券遭证监会调查 山东6家企业或受牵连

截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中包括山东本土企业6家，分别是山东华盛中天机械集团股份有限公司、辰欣药业股份有限公司、山东联诚精密制造股份有限公司、山东泰和水处理科技股份有限公司、山东海湾吊装工程股份有限公司。。。

中泰证券理财产品违约 发行方涉嫌非法集资

近期，一款名为“齐鲁证券渤海36号定向资管投资基金-杭州生态圈扩建工程项目”的理财产品（下称“渤海36号理财产品”）陷入违约风波。2016年3月10日，该企业举行了第一次债权人会议，约2900多名债权人参会。据债权管理人现场透露，登峰集团经审计总资产约44亿元，但拒绝透露企业总负债与对外担保债权。

ST鑫秋被现场检查 主办券商中泰证券督导有责?

2016年6月30日，是新三板挂牌企业公布其上一年年报的 “生死”期限，逾期将被终止挂牌。是日，鑫秋农业发布了其2015年年报。然而，就在这一惊险的“压哨”年报发布之后，中泰证券“不予认可”的风险提示公告便接踵而至。在公告里，中泰证券称，鑫秋农业于2016年6月28日向主办券商提交拟披露的2015年年度报告及相关披露文件，主办券商依据事先审查的原则对相关公告进行审核。截至年度报告延期披露截止日，鑫秋农业无法对主办券商在审核过程中提出的问题给予全部...

鑫秋农业财务造假几方掐架 多家金融机构被卷入

但作为主办券商的中泰证券，如今则受到各方质疑，称其没有尽职做到认真调查等。中泰证券企业文化部工作人员对此表示，中泰证券方面目前不方便对鑫秋农业相关问题做出回应，以对外公告为准。截至记者发稿，该事件调查结果尚未公布。