4月16日万家基金固定收益部原投资总监邹昱被调查，不是因为“筑老鼠仓”，而是源于“养券”。这是个人所为，还是公司行为？市场传闻沸沸扬扬，万家基金急于摆脱干系，连发数份公告证清白。与此同时，中信证券固定收益部执行董事杨辉也传出被调查的消息。顿时，债市人心惶惶。包括银行、券商和基金在内的一些机构人士都在担心，他们的同事会不会也被请去“喝咖啡”。
精彩看点
债市核查无碍重金挖角 北京深圳人才需求量大
始于今年4月份的债市核查风暴持续推进，不少券商席卷其中。本月11日，国信证券发布声明，证实该公司固定收益事业部总裁孙明霞、固定收益事业部副总裁侯宇鹏、...
国信证券陷高层人事地震 债市核查风暴恐进一步扩大
国信证券受到债市核查风暴的席卷，截至目前已有固定收益事业部总裁孙明霞、固定收益事业部副总裁侯宇鹏、固定收益事业部债券交易部总经理谢文贤被公安机关带...
要闻
债市灰幕人物谱
万家基金邹昱
4月15日，万家利B遭大单砸盘。4月16日，万家基金官方证实旗下基金经理邹昱被调查，而邹昱被调查的原因或与债券市场中的“代持养券”有关。
中信证券杨辉
4月16日，有消息称，中信证券固定收益部董事总经理杨辉也在一个月前接受调查。
齐鲁银行徐大祝
4月17日，据媒体报道称，齐鲁银行金融部徐大祝被公安调查拘留。
易方达基金马喜德
4月19日，媒体报道，易方达基金马喜德涉嫌在银行任职时和同伙挪用35亿。
西南证券薛晨
薛晨被曝因涉嫌债市丙类户不当获利而遭有关部门调查。
4月15日，万家利B遭大单砸盘。4月16日，万家基金官方证实旗下基金经理邹昱被调查，而邹昱被调查的原因或与债券市场中的“代持养券”有关。
中信证券杨辉
4月16日，有消息称，中信证券固定收益部董事总经理杨辉也在一个月前接受调查。
齐鲁银行徐大祝
4月17日，据媒体报道称，齐鲁银行金融部徐大祝被公安调查拘留。
易方达基金马喜德
4月19日，媒体报道，易方达基金马喜德涉嫌在银行任职时和同伙挪用35亿。
西南证券薛晨
薛晨被曝因涉嫌债市丙类户不当获利而遭有关部门调查。
事件追踪
事件起因：万家利B遭机构砸盘巨量大跌
15日，部分杠杆债基开始出现较大幅度回调，万家利B、景丰B、鼎利B跌幅超过2%，万家利B更是放出巨量。对于万家利B的放量大跌，有市场人士分析，在目前债券市场基本面仍然向好的背景下，万家利B的大跌或与其重仓的...
事态进展：万家基金邹昱被公安调查
市场传言显示，万家基金经理邹昱涉嫌利益输送和债券代持，已被监管机构调查，本人也被控制，而且此次是央行联手证监会一起出动调查。据了解，去年到今年，邹昱债券代持规模放大了整整一倍。
针对市场传言，万家基金发布公告，“公司未接到相关部门对邹昱问题的任何法律文件或正式通知。经公司最新了解，邹昱因个人行为正在被公...
所谓“代持养券”，是指机构以现券方式卖出债券后，跟交易对手私下签订协议，在未来某一时点以接近当初成本价重新买回债券。以买回债券...
4月4日，清明节前夕，2013年初刚被晋升为中信证券固定收益部董事总经理的杨辉，被警方带走调查。尽管市场上传闻有多家券商、基金，甚至...
监管风暴事件录
| 涉案人员 | 事件 | 涉案时间 | 新闻报道时间 | 公司回应或处理结果 |
| 财政部国库支付中心原副主任张锐 | 利用职务便利，帮助他人在国债承销业务中获取不当利益，并从中收受巨额贿赂 | 2007年至2010年 | 2012年12月29日 |
处理结果 ：以受贿罪判处死刑，缓期2年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 |
| 万家基金固定收益部总监、基金经理邹昱 | 违规行为均未被监管机构认定。但在业内很多人看来，所涉违规行为应包括利用“丙类账户”在“一级半”市场通过代持为私人牟利。 |
不详 | 2013年4月16日 | 万家基金：邹昱因个人行为正在被公安部门调查，公司截止目前并未接到任何监管机构的调查。 |
| 中信证券固收部执行总经理杨辉 | 同上 |
不详 | 2013年4月16日 | 中信证券新闻发言人表示 ，杨辉接受调查系个人行为，与公司无关。司法机关正在按有关程序对杨辉本人进行调查、处理。目前杨辉已被公司除名。 |
| 齐鲁银行金融事业部核心人物徐大祝 |
同上 |
不详 |
2013年4月17日 |
齐鲁银行未对此事公开回应 ；徐大祝被公安部门带走的消息得到了齐鲁银行内部人士的确认。 |
| 易方达固定收益部副总兼基金经理、中国工商银行总行金融市场部固定收益处原高级投资经理、长沙摩根公司投资顾问马喜德 |
多次利用中国工商银行、任职公司的35亿资金购买债券，然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出，获利4900万元 |
2008年3月到12月 |
2013年4月20日 |
中国工商银行否认被监管机构约谈，对马喜德事件未作回应 ； 易方达基金 [微博] 表示 ，根据检察院起诉书，在马喜德所涉案件中，涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔、利益金额117万元。马喜德本人从未向公司报告其涉案情况。 |
| 西南证券固收部副总经理、原国海证券固定收益证券部北京分部高级经理薛晨 |
据媒体报道，因涉嫌债市“丙类户”不当获利，2012年底被公安部门带走调查。 |
不详 |
2013年4月20日 |
西南证券表示，薛晨的违法交易是其在国海任职期间发生，与西南无关。国海证券固定收益部门相关负责人则指出，翻查薛晨的交易记录后，无法证实其中存在“丙类户”牟利行为，无法证明薛晨的违法行为是发生在国海证券期间”。 |
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江海证券固定收益部副总经理、原哈尔滨银行资金市场部交易员张守刚 |
据某券商固定收益部人士透露，张守刚所掌握的丙类账户涉案金额或接近1.1亿元，目前尚有9000万元不知去向。该人士称，近期牵扯出来的固收案件几乎全部跟张守刚有关。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月23日 |
江海证券发表声明称 ，张守刚事件发生于在本公司就职前；哈尔滨银行未作回应。 |
| 长沙摩根公司负责人、新时代证券与华宸信托前经理蔡国辉 |
检察机关指控，马喜德同湖南当地人士蔡国辉利用长沙摩根公司作为交易平台，2008年3月到12月期间，几人故意串通、互相配合，将原本属于银行、易方达公司的债券利益，输送给蔡国辉设立的长沙摩根公司，而长沙摩根公司通过低价买入、高价卖出，获利4900万元。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月19日 |
相关公司均未回应 |
名词解释
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什么是质押?
什么是养券? |
债券代持业务
是指在银行间市场通过不转移实质所有权的交易，而请他人代其持有债券的业务。
正规质押与违规养券的区别：
正规质押：表内资产 有券、质押融资（商业银行、券商、基金、保险、非金融机构等）、再买券
养券：表外资产 没券、经过与丙类融资机构的口头约定、买人获利后给丙类融资机构支付利息。（ 从具体操作上看,债券持有方通过银行间交易与代持方达成口头协议，约定将标的债券以一定的价格转让给代持方，经过一定期间再以事先约定的价格由债券持有方赎回；债券持有方通过支付代持方代持期间的资金使用费，保留了债券实质所有权相关的风险和报酬；代持方获得了代持期间让渡资金使用权费用。 ）
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