国防分级：定期份额折算的公告

　　鹏华中证国防指数分级证券投资基金

　　定期份额折算的公告

　　根据 《 鹏华中证 国防 指数分 级 证券投资 基 金 基金合 同 》 （以下 简称 “ 基金合 同 ”），

　　及深圳证 券 交易所和 中 国证券登 记 结算有限 责 任公司的 相 关业务规 定 ， 鹏华中 证 国

　　防 指数分 级 证券投资 基 金 （以下 简称 “ 本基金”）将 于2015 年12 月1 日 办理定期 份 额 折

　　算业务。 相 关事项公 告 如下：

　　一、 基 金份额折 算 基准日

　　根据 基 金合同的 规 定， 定期 份 额折算基准 日为每个 会 计年度12 月 第1个工 作日 。

　　本次定期 份 额折算基准日为2015 年12月1日。

　　二、 基 金份额折 算 对 象

　　基金份额 折 算基准日 登 记在册的 鹏 华 国防分 级A 份额（ 场 内简称： 国防 A ，基

　　金代码：150205）、 鹏 华 国防分 级 份额（基 金 简称：鹏 华 国防分级 ， 场内简称 ： 国

　　防分级， 基 金代码：160630）。

　　三、基金 份 额折算频 率

　　每年折算 一 次（可不 进 行定期折 算 的除外） 。

　　四、 基 金份额折 算 方式

　　鹏华 国防A份额 与 鹏华 国防B 份额按照 《 基金合同 》 规定的净 值 计算规则 进 行 基

　　金份额参 考 净值计算 ， 对鹏华国防A 份额的 约定 应得收 益 进行定期 份 额折算 。

　　在基金份 额 折算前与 折 算后，鹏 华 国防A份 额 与鹏华国防B份额的 份 额配比保 持

　　1：1 的比 例。 对于鹏 华 国防A 份 额的约定 应 得收益， 即 鹏华 国防A 份额每个 定 期折算

　　基准日基 金 份额参考 净 值超出1.000 元部分 ， 将 折算为场 内 鹏华 国防 份 额分配给 鹏华

　　国防A份 额 持有人 。 鹏 华 国防份 额 持有人持 有 的每2份鹏华 国防份 额 将按1份鹏华 国防

　　A份额获 得 新增鹏华 国防 份额的 分 配。 持 有场 外鹏华国防 份额的基 金 份额持有 人将 按

　　前述折算 方 式获得新 增 场外鹏华 国防 份额的 分 配；持有 场 内鹏华国防份额的基 金 份

　　额持有人 将 按前述折 算 方式获得 新 增场内鹏 华 国防份额 的 分配。 经过 上述份额 折算 ，

　　鹏华国防A 份额的基 金 份额参考 净 值调整为1.000 元， 鹏 华 国防份 额 的基 金份 额 净值

　　将相应调 整 。

　　每个会计 年 度12 月第1 个工作日 为 基金份额 折 算 基准日 ， 本基金将 对 鹏华 国防A

　　份额和鹏 华 国防 份额 进 行应得收 益 的定期份 额 折算。有 关 计算公式 如 下：

　　（1）鹏 华 国防A份额

　　定期份额 折 算不改变 鹏 华国防A 份 额的份额 数 ，即

　　其中，

　　：定期份 额 折算前鹏 华 国防A 份 额 的份额数 ，

　　：定期份 额 折算后鹏 华 国防A 份 额 的份额数 。

　　因持有鹏 华 国防A 份 额 而新增的 场 内鹏华国 防 份额的份 额 数为

　　其中，

　　：定期份额折算前鹏华国防 A 份额 的份额 数，

　　：定期份额折算前鹏华国防 A 份额 的基金份额参考净值，

　　：定期份额折算前鹏华国防份额的份额数，

　　：定期份额折算后鹏华国防份额的基金份额净值，计算公式为

　　定期份额折算后的鹏华国防份额的基金份额净值， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4

　　位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　（2）鹏 华 国防B份额

　　定期份额 折 算不改变 鹏 华国防B 份 额的基金 份 额参考净 值 及其份额 数 ，即

　　（3）鹏 华 国防份额

　　定期份额 折 算后鹏华 国 防份额的 份 额数等于 定 期 折算前 鹏 华国防份 额 的份额数

　　与新增的 鹏 华国防份 额 的份额数 之 和，即

　　鹏华国防 份 额持有人 新 增的鹏华 国 防份额数 为

　　其中，

　　：定期份 额 折算前鹏 华 国防A 份 额 的基金份 额 参考净值 ，

　　：定期份 额 折算前鹏 华 国防份额 的 份额数，

　　： 定期 份额 折算后鹏 华 国防份额 的 基金份额 净 值， 计 算公 式同上。

　　份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两

　　位以后的 部 分舍弃， 余 额计入基 金 财产；场 内 基金份额 的 份额数计 算 结果保留 到 整

　　数位，余 额 的处理方 法 按照深圳 证 券交易所 或 基金登记 机 构的相关 规 则及有关 规 定

　　执行。

　　五、定期份额折算示例

　　假设本基 金 成立后第2 年 12 月 的 第一个工 作 日为定期 份 额折算基准日，鹏华

　　国防份额 当 天折算前 资 产净值为8,659,000,000 元。当 天 场外鹏华 国 防份额、 场 内

　　鹏华国防 份 额、鹏华 国 防A 份额 、 鹏华国防B 份额的份 额 数分别为55 亿份、10 亿

　　份、20 亿份、20 亿份。 本次定期 份 额折算基 准 日 鹏华国 防A 份额参考净值为1.065

　　元，且未 进 行不定期 份 额折算。

　　定期份额 折 算的对象 为 基准日登 记 在册的鹏 华 国防 A 份 额 和鹏华国 防 份额， 即

　　20 亿份 和 65 亿份。

　　（1）鹏 华 国防A 份 额 持有人

　　定期折算后持有的鹏华国防 A 份额 为

　　定期份额折算后 鹏华国防份额的份额净值为

　　因持有 鹏华国防 A 份额 而新增的场内 鹏华国防份额的份额数为

　　鹏华国防 A 份额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份鹏华国 防 A 份额， 基金份额净值

　　为 1.0000 元 ；新增持有 100,000,000 份鹏华国防份额，基金份额净值为 1.300 元。

　　（2 ）鹏华国 防 份额持有人

　　鹏华国防 份额持有人新增的鹏华国防 份额数为

　　鹏华国防 份额持有人在定期折算后持有的 鹏华国防份额为

　　鹏华 国防份额持有人在定期折算后 总共持有 6,662,500,000 份鹏华 国防份额， 基金份额

　　净值为 1.300 元。

　　六 、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理

　　（一） 定期 份额折算 基 准日 （即2015年12月1 日） ， 本基 金暂停办 理 申购、 赎回 、

　　转换、 定期 定额投资 、 转托管 （包 括系统内 转 托管、 跨系 统转托管 ， 下同） 、 配 对转

　　换业务。 国防A份额 和 国防B 份 额 正常交易 。 当日晚间 ， 基金管理 人 计算当日 基 金份

　　额净值及 份 额折算比 例 并进行份 额 折算。

　　（二）定 期 份额折算 基 准日后的 第 一个工作 日 （即2015 年12 月2 日） ， 本基金暂

　　停办理申 购 、 赎回 、 转 换、 定 期定 额投资 、 转 托管、 配对 转换业务 。 国防A份 额 暂停

　　交易， 国防B 份额正 常 交易。 当日 ， 本基金注 册登记人 及 基金管理 人 为持有人 办 理份

　　额登记确 认 。

　　（三）定 期 份额折算 基 准日后的 第 二个工作 日 （即2015 年12 月3 日） ， 基金管理

　　人将公告 份 额折算确 认 结果，持 有 人可以查 询 其账户内 的 基金份额 。 当日，本 基 金

　　恢复办理 申 购、 赎 回、 转换、 定期 定额投资 、 转托管 、 配 对转换业 务 。 国防A份 额于

　　2015年12 月3日上午 开 市至10：30 停牌， 并于2015 年12 月3日上午10 ：30复牌， 国防B

　　份额正常 交 易。

　　七 、重要 提 示

　　（一）根 据 《深圳证 券 交易所证 券 投资基金 交 易和申购 赎 回实施细 则 》 ，2015

　　年12 月3 日 国防A份 额 即时行情 显 示的前收 盘 价为2015 年12月2日的 国防A份额参考净

　　值 （四舍五 入至 0.001 元） 。 由于 国防A 份 额 折算前可 能 存在折溢 价 交易情形， 折算

　　前的收盘 价 扣除约定 收 益后与2015 年12 月3 日 的前收盘 价 可能有较 大 差异，12 月3日

　　当日可能 出 现交易价 格 大幅波动 的 情形。敬 请 投资者注 意 投资风险 。

　　（二） 鹏华 国防A份 额 的约定应 得 收益将折 算 成鹏华 国 防 分级 场内 份 额分配 给鹏

　　华 国防A 份 额的持有 人 ， 而鹏华 国 防分级 份 额 为跟踪中 证 国防指数 的 基础份额 ， 其 份

　　额净值将 随 市场涨跌 而 变化 ， 因此 鹏华 国防A 份额持有 人 预期收益 的 实现存在 一定 的

　　不确定性 ， 可能会承 担 因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。

　　（三 ） 由于鹏华 国防A 份额 新 增份额折 算 成 鹏华国防 份额的场 内 份额数和 鹏华 国

　　防 份额的 场 内份额经 折 算后的份 额 数取整计 算 （最小单位 为1份） ， 舍 去部分计 入 基

　　金财产 ， 持 有较少鹏 华 国防A份 额 数或场内 鹏 华 国防份 额 数的份额 持 有人存在 无法 获

　　得新增场 内 鹏华 国防 份 额的可能 性 。因此， 上 述份额持 有 人可在基 金 份额折算 基 准

　　日之前将 原 有份额卖 出 或者增加 持 有份额的 数 量来保证 自 身权益不 受 损害。

　　（ 四） 本公 司承诺以 诚 实信用 、 勤 勉尽责的 原 则管 理和 运 用基金资 产, 但不保证

　　基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。投资者 投 资于基金 前 应认真阅 读 基金的基 金 合

　　同、招募 说 明书 及更 新 等文件。 敬 请投资者 注 意投资风 险 。

　　投资者若 希 望了解基 金 份额折算 业 务详情, 请 登陆本公 司 网站： www.phfund.com

　　或者拨打 本 公司客服 电 话：400-6788-999 ( 免 长途话费) 。

　　特此公告 。

　　鹏华基金 管 理有限公 司

　　2015 年11 月26 日