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工业4A:关于办理定期份额折算业务的公告

2015年11月26日 08:40    来源: 中国经济网    

  关于 富国 中 证工 业 4.0 指 数 分级 证 券投 资 基金

  办 理 定期 份 额折 算 业务 的 公告

  根据《 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》 (简称“基金合

  同” )的相关规定, 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 (简称“本基金” )

  将以 2015 年 12 月 1 日为基金份额折算 基准日办理定期份额折算业务。 相关事项

  公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  每个会计年度 12 月第 一个工作日。 本次定期份额折算基准日为 2015 年 12

  月 1 日。

  二、 基金份额折算对象

  基金份额 折算基准日登记在册的 富国工业 4.0A 份额(场内简称: 工业 4A ,

  基金代码:150315)、富国工业 4.0 份额(富国工业 4.0 份额 的场外份额和场内

  份额的合计,基金代码:161031 ,其中场内简称:工业 4)。

  三、 基金份额折算方式

  根据基金合同的规定, 定期份额折算后 富国工业 4.0A 份额 的基金份额参考

  净值调整为 1.000 元 ,基金份额 折算基准日折算前富国工业 4.0A 份额的基金份

  额参考净值超出 1.000 元的部分将折算为 富国工业 4.0 份额 的场内份额分配给 富

  国工业 4.0A 份额持有人。 富国工业 4.0 份额持有人持有的每两份 富国工业 4.0 份

  额将按一份 富国工业 4.0A 份额 获 得新增 富国工业 4.0 份额 的分配,经过上述份

  额折算后, 富国工业 4.0 份额的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前与

  折算后, 富国工业 4.0A 份额和 富国工业 4.0B 份额的份额配比保持 1: 1 的比例。

  有关计算公式如下:

  1.富国工业 4.0 份额

  NAV

  基础

  后

  =

  折算前富国工 业 4.0 份额 的资产 净值? 0.5 × NAV

  A

  前

  ? 1.000 × NUM

  基础

  前

  NUM

  基础

  前

  富国工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额=

  NUM

  基础

  前

  2

  ×

  NAV

  A

  前

  ? 1.000

  NAV

  基础

  后

  其中:

  NAV

  基础

  后

  :折算后富国工业 4.0 份额的基金份额净值,下同

  NAV

  A

  前

  :折算前富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值,下同

  NUM

  基础

  前

  :折算前富国工业 4.0 份额的份额数,下同

  持有场外 富国工业 4.0 份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场

  外富国工业 4.0 份额 的分配;持有场内 富国工业 4.0 份额 的基金份额持有人将按

  前述折算方式获得新增场内 富国工业 4.0 份额的分配。

  2.富国工业 4.0A 份额

  定期份额折算后 富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值 =1.000 元

  定 期 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 富 国 工 业

  4.0A 份额的份额数

  富国工业 4.0A 份额持有人新增的场内 富国工业 4.0 份额的份额数 =

  NUM

  A

  前

  × NAV

  A

  前

  ? 1.000

  NAV

  基础

  后

  其中:

  NUM

  A

  前

  :折算前富国工业 4.0A 份额的份额数,下同

  3.富国工业 4.0B 份额

  定期份额折算不改变 富国工业 4.0B 份额的基金份额参考净值及其份额数。

  4.折算后的 富国工业 4.0 份额 总份额数

  折算后 富国工业 4.0 份额 的总份额数=折算前富国工业 4.0 份额的份额数+

  富国工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额的份额数+富国工业 4.0A 份额

  持有人新增的 场内富国工业 4.0 份额 的份额数

  5. 按照上述 折算 和计算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小

  误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  (一)定期份额折算 基准 日(即 2015 年 12 月 1 日) , 本基金暂停办理申购

  ( 含 定 期定额 投 资 ,下同 ) 、 赎回、 转换、 转托 管 ( 包括系 统 内 转托管 和 跨 系 统

  转托管,下同)及配对转换业务; 富国工业 4.0A 份额正常交易 。当日晚间,基

  金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 富国工业 4.0B 份额 (场内简

  称:工业 4B ,基金代码:150316 )在整个定期折算期间交易正常进行。

  (二)定期份额折算 基准 日后的第一个工作日(即 2015 年 12 月 2 日) ,本

  基金暂停办理申购、赎回、 转换、 转托管及配对转换业务,富国工业 4.0A 份额

  暂停交易。当日,本基金注册登 记 人 及 基 金 管 理 人 为 持 有 人 办 理 份 额 登 记 确 认 。

  (三)定期份额折算 基准 日后的第二个工作日(即 2015 年 12 月 3 日) ,基

  金管理人将公 告份额折算确认结果, 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日,

  本基金恢复办理申购、赎回、 转换、 转托管及配对转换业务, 富国工业 4.0A 份

  额自 2015 年 12 月 3 日上午 10:30 起恢复交易。

  五、重要提示

  (一) 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 , 2015

  年 12 月 3 日工业 4A 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 12 月 2 日的富国工业

  4.0A 份额的基金份额参考净值 (四舍五入至 0.001 元) 。 由于富国工业 4.0A 份额

  折算前可能存在折溢价交易情形, 折算前的收盘价扣除约定收益后与 2015 年 12

  月 3 日的前收盘价可能有较大差异, 因此 2015 年 12 月 3 日当日可能出现交易价

  格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  (二)本基金 富国工业 4.0A 份额期末的约定应得收益将折算为场内 富国工

  业 4.0 份额 分配给富国工业 4.0A 份额的持有人, 而富国工业 4.0 份额为跟踪中证

  工业 4.0 指数的基础份额, 其份额净值将随市场涨跌而变化, 因此 富国工业 4.0A

  份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性, 其可能会承担因市场下跌而遭

  受损失的风险。

  (三)由于 富国工业 4.0A 份额 经 折算产生的新增场内 富国工业 4.0 份额数

  和场内富国工业 4.0 份额经折算后的份额数将取整计算(最小单位为 1 份) ,舍

  去部分计入基金财产,持有极小数量 富国工业 4.0A 份额 或场内 富国工业 4.0 份

  额的持有人存在无法获得新增场内 富国工业 4.0 份额的可能性。

  ( 四 ) 投资者 若 希 望了解 基 金 定期份 额 折 算业务 详 情 ,请登 陆 本 公司网 站 :

  www.fullgoal.com.cn 或者拨打本公司客服电话: 400-888-0688 (免长途话费) 。

  风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不

  保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买

  者自负” 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风

  险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015 年 11 月 26 日


(责任编辑: 康博 )

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