关于 富国 中 证工 业 4.0 指 数 分级 证 券投 资 基金
办 理 定期 份 额折 算 业务 的 公告
根据《 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》 （简称“基金合
同” ）的相关规定， 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 （简称“本基金” ）
将以 2015 年 12 月 1 日为基金份额折算 基准日办理定期份额折算业务。 相关事项
公告如下：
一、基金份额折算基准日
每个会计年度 12 月第 一个工作日。 本次定期份额折算基准日为 2015 年 12
月 1 日。
二、 基金份额折算对象
基金份额 折算基准日登记在册的 富国工业 4.0A 份额（场内简称： 工业 4A ，
基金代码：150315）、富国工业 4.0 份额（富国工业 4.0 份额 的场外份额和场内
份额的合计，基金代码：161031 ，其中场内简称：工业 4）。
三、 基金份额折算方式
根据基金合同的规定， 定期份额折算后 富国工业 4.0A 份额 的基金份额参考
净值调整为 1.000 元 ，基金份额 折算基准日折算前富国工业 4.0A 份额的基金份
额参考净值超出 1.000 元的部分将折算为 富国工业 4.0 份额 的场内份额分配给 富
国工业 4.0A 份额持有人。 富国工业 4.0 份额持有人持有的每两份 富国工业 4.0 份
额将按一份 富国工业 4.0A 份额 获 得新增 富国工业 4.0 份额 的分配，经过上述份
额折算后， 富国工业 4.0 份额的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前与
折算后， 富国工业 4.0A 份额和 富国工业 4.0B 份额的份额配比保持 1： 1 的比例。
有关计算公式如下：
1.富国工业 4.0 份额
NAV
基础
后
=
折算前富国工 业 4.0 份额 的资产 净值? 0.5 × NAV
A
前
? 1.000 × NUM
基础
前
NUM
基础
前
富国工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额＝
NUM
基础
前
2
×
NAV
A
前
? 1.000
NAV
基础
后
其中：
NAV
基础
后
：折算后富国工业 4.0 份额的基金份额净值，下同
NAV
A
前
：折算前富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值，下同
NUM
基础
前
：折算前富国工业 4.0 份额的份额数，下同
持有场外 富国工业 4.0 份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场
外富国工业 4.0 份额 的分配；持有场内 富国工业 4.0 份额 的基金份额持有人将按
前述折算方式获得新增场内 富国工业 4.0 份额的分配。
2.富国工业 4.0A 份额
定期份额折算后 富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值 ＝1.000 元
定 期 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份额 的 份 额 数 ＝ 定 期 份 额 折 算 前 富 国 工 业
4.0A 份额的份额数
富国工业 4.0A 份额持有人新增的场内 富国工业 4.0 份额的份额数 ＝
NUM
A
前
× NAV
A
前
? 1.000
NAV
基础
后
其中：
NUM
A
前
：折算前富国工业 4.0A 份额的份额数，下同
3.富国工业 4.0B 份额
定期份额折算不改变 富国工业 4.0B 份额的基金份额参考净值及其份额数。
4.折算后的 富国工业 4.0 份额 总份额数
折算后 富国工业 4.0 份额 的总份额数＝折算前富国工业 4.0 份额的份额数＋
富国工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额的份额数＋富国工业 4.0A 份额
持有人新增的 场内富国工业 4.0 份额 的份额数
5. 按照上述 折算 和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小
误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算 基准 日（即 2015 年 12 月 1 日） ， 本基金暂停办理申购
（ 含 定 期定额 投 资 ，下同 ） 、 赎回、 转换、 转托 管 （ 包括系 统 内 转托管 和 跨 系 统
转托管，下同）及配对转换业务； 富国工业 4.0A 份额正常交易 。当日晚间，基
金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 富国工业 4.0B 份额 （场内简
称：工业 4B ，基金代码：150316 ）在整个定期折算期间交易正常进行。
（二）定期份额折算 基准 日后的第一个工作日（即 2015 年 12 月 2 日） ，本
基金暂停办理申购、赎回、 转换、 转托管及配对转换业务，富国工业 4.0A 份额
暂停交易。当日，本基金注册登 记 人 及 基 金 管 理 人 为 持 有 人 办 理 份 额 登 记 确 认 。
（三）定期份额折算 基准 日后的第二个工作日（即 2015 年 12 月 3 日） ，基
金管理人将公 告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日，
本基金恢复办理申购、赎回、 转换、 转托管及配对转换业务， 富国工业 4.0A 份
额自 2015 年 12 月 3 日上午 10:30 起恢复交易。
五、重要提示
（一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015
年 12 月 3 日工业 4A 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 12 月 2 日的富国工业
4.0A 份额的基金份额参考净值 （四舍五入至 0.001 元） 。 由于富国工业 4.0A 份额
折算前可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除约定收益后与 2015 年 12
月 3 日的前收盘价可能有较大差异， 因此 2015 年 12 月 3 日当日可能出现交易价
格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）本基金 富国工业 4.0A 份额期末的约定应得收益将折算为场内 富国工
业 4.0 份额 分配给富国工业 4.0A 份额的持有人， 而富国工业 4.0 份额为跟踪中证
工业 4.0 指数的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此 富国工业 4.0A
份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性， 其可能会承担因市场下跌而遭
受损失的风险。
（三）由于 富国工业 4.0A 份额 经 折算产生的新增场内 富国工业 4.0 份额数
和场内富国工业 4.0 份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为 1 份） ，舍
去部分计入基金财产，持有极小数量 富国工业 4.0A 份额 或场内 富国工业 4.0 份
额的持有人存在无法获得新增场内 富国工业 4.0 份额的可能性。
（ 四 ） 投资者 若 希 望了解 基 金 定期份 额 折 算业务 详 情 ，请登 陆 本 公司网 站 ：
www.fullgoal.com.cn 或者拨打本公司客服电话： 400－888－0688 （免长途话费） 。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2015 年 11 月 26 日
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