恩施商贸为关联方违规担保逾1亿 主办券商华泰证券领年内第三份罚单

　　近日，华泰证券督导的恩施自治州好又多商贸股份有限公司（以下简称恩施商贸）挂牌后为关联方提供违规担保，被出具警示函。作为主办券商，华泰证券未能勤勉尽责地履行持续督导义务，被要求提交书面承诺。

　　监管公告显示，华泰证券督导的恩施自治州好又多商贸股份有限公司挂牌后于2015年7月为恩施州天颐商贸有限责任公司等公司累计违规提供担保2笔，涉及担保金额10631万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的134%，担保对象为挂牌公司实际控制人的关联方等。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

　　华泰证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查。

　　华泰证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第15条的规定，未能勤勉尽责地履行持续督导义务，被要求提交书面承诺。

　　千龙网记者查阅资料发现，今年以来，华泰证券因未尽勤勉义务遭处罚已非首次。3月28日，华泰证券连收到两份股转系统处罚。一则处罚为华泰证券推荐伊贝股份过程中存在违规行为。2015年6月2日，中国发展银行如东县支行、江苏苏通茧丝绸有限公司(简称“苏通丝绸”)、伊贝股份签署《还款协议》。伊贝股份为苏通丝绸在2015年6月2日至2018年12月31日期间所发生的借款提供不超过3000万元的保证担保。伊贝股份未对上述事项进行披露，同时，股转系统公司对上述事项予以关注并发出了反馈意见，而华泰证券未勤勉履行补充核查义务。股转系统对华泰证券采取提交书面承诺监管措施。

　　另一则处罚为华泰证券推荐泽衡环保过程中存在违规行为。2015年6月2日，因泽衡环保子公司源衡公司超过排放标准，对周围环境造成严重影响，遭禹州市环境保护局对源衡公司作出“责令即停止违法行为”及“处以罚款6万元”行政处罚决定。而《公开转让说明书》披露的处罚金额为3万元。华泰证券对泽衡环保《公开转让说明书》信息披露未尽到勤勉义务，构成违规，遭提交书面承诺的自律监管措施。