证监会行政处罚3宗案件

　　【深圳商报讯】（记者 钟国斌）昨日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚及市场禁入。

　　一宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案中，湖北洋丰股份有限公司（现已更名为湖北洋丰集团股份有限公司，简称洋丰股份）于2014年8月6日至8月18日通过其实际控制4只资管产品以大宗交易方式承接中国恒天集团有限公司（简称恒天集团）减持的湖北新洋丰肥业股份有限公司（简称新洋丰）股票，截至8月18日合计持有新洋丰6.65％的股份，后其中2只资管产品将持有的“新洋丰”陆续全部卖出，实际获利约9000万元。洋丰股份在承接新洋丰股份合计达到5％时，未按照相关规定进行披露，构成信息披露违法。依据证券法，证监会决定对洋丰股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员杨才学给予警告，并处以20万元罚款。

　　作为持有新洋丰5％以上的股东，洋丰股份卖出“新洋丰”时间与买入时间相隔不足6个月，构成短线交易违法。依据证券法，证监会决定给予洋丰股份警告，并处以5万元罚款。

　　在2014年8月19日至9月25日期间，杨才学安排柴育文、钟杰协助控制使用三个账户，动用洋丰股份及其控股子公司为三个账户提供资金4000万元，仅对“新洋丰”进行了交易，影响其价格，构成市场操纵。依据证券法，证监会决定责令洋丰股份依法处理上述账户非法持有的“新洋丰”，没收违法所得约312万元，并处以约312万元罚款；对杨才学、柴育文、钟杰给予警告，并分别处以50万元、50万元和30万元的罚款。

　　两宗内幕交易案中，谢暄是湖南博云新材料股份有限公司（简称博云新材）拟通过非公开发行股票收购长沙伟徽高科技新材料有限公司100%股权这一内幕信息的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，谢暄与时任东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷联系频繁，谢暄委托李文捷及其下属员工管理操作“金某雪”账户交易“博云新材”，获利约71.6万元；李文捷使用 “陈某祥”、“顾某蕙”两个证券账户交易“博云新材”，获利约217.1万元。谢暄、李文捷的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定没收谢暄违法所得约71.6万元，并处以罚款约143.2万元；对李文捷没收违法所得约217.1万元，并处以罚款约651.4万元，同时对李文捷采取7年证券市场禁入措施。杭州旗捷科技有限公司（简称杭州旗捷）副总经理吴璐是湖北鼎龙化学股份有限公司（简称鼎龙股份）与杭州旗捷拟并购重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，吴璐使用本人证券账户买入“鼎龙股份”12万股，成交金额约277万元，没有违法所得。吴璐的上述行为违反了《证券法》相关规定，厦门证监局决定对吴璐处以30万元罚款。