招 商 中 证全指 证 券 公司指 数 分 级证券 投 资 基金 B 类份 额 交易价 格 波 动提示 公 告
近期,招商基金管理 有限公司( 以下简称“ 本基金管理 人” )旗下 招 商中证全指 证券 公
司指数分级证券投资基金 之 B 类份 额 (场内简称: 券商 B ; 交易代码:150201 ) 二级市场交
易价格连续大幅下跌, 2016 年 1 月 25 日,招商 中证证券公司 B 类份额在二级市场的收盘
价为 0.555 元 , 相对于当日 0.507 元的 基金份额参考净值, 溢价幅度为 9.47% 。 截止 2016 年
1 月 26 日,招商中证证券公司 B 类份额二级市场的收盘价为 0.500 元 ,投资者如果盲目投
资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1 、 招商中证证券公司 B 类份额 表现为高风险、 高收益的特征。 由于 招商中证证券公司
B 类份额内含杠杆机制的设计,招商中证证券公司 B 类份额参考净值的变动幅度将大于 招
商中证证券公司 份额 (场内简称: 券商分级, 基金代码:161720 ) 净值和 招商中证证券公司
A 份额 (场内简称: 券商 A , 交易代码:150200) 参考净值 的变动幅度, 即 招商中证证券公
司 B 类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。 招商中证证券公司 B 类
份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2 、 招商中证证券公司 B 类份额 的交易价格, 除了有份额参考净值变化的风险外, 还会
受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
3 、 截至 2016 年 1 月 26 日收盘, 招商中证证券公司 B 类份 额的基金份额参考净值接近
基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后, 招商中证证券公司 B 类份额的
溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
4 、截至 本公告披露 日, 招商中 证全指证券 公司指数 分 级证券投资 基金 运作正 常。本 基
金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5 、截至 本公告披露 日, 招商中 证全指证券 公司指数分 级证券投资 基金 无其他 应披露 而
未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时 做 好 信 息 披 露 工 作 。
6 、基金 管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理 和运用基金 资产,但不 保证基 金
一定盈利, 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募
说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2016 年 1 月 27 日