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融通 基 金 管 理 有 限 公 司
关于融通 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
办 理 定 期 份 额 折 算 的 公告
根据《融通中 证 军 工指数 分 级 证券投 资 基 金基金 合 同 》 （以 下 简 称“基 金 合
同” ） 的约定， 融通中证军工指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 将 以
2015 年 12 月 15 日为 基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相关事项公
告如下：
一、基 金 份额 折 算 基 准日
根据基金合同的 约定， 基金份额折算基准日为每年 12 月 15 日 （若该日为非
工 作 日 ， 则 提 前 至 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ） 。 本 次 定 期 份 额 折 算 基 准 日 为
2015 年 12 月 15 日。
二、基 金 份额 折 算 对 象
基金份额折算基准日登记在册的 融通军工 A 份额（基金代码：150335，基
金场内简称：军工股 A ）和融通军工份额 （基金代码：161628 ，基金场内简称：
融通军工） 。
三、基 金 份额 折 算 方 式
根据基金合同的规定， 在折算基准日，定期份额折算后 融通军工 A 份额的
基金份额参考净值调整为 1.000 元，基金份额折算基准日折算前 融通军工 A 份
额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分将折算为融通军工份额 的场内份额分
配给融通军工 A 份额持有人。 融通军工份额持有人持有的每两份 融通军工份额
将按一份 融通军工 A 份额获得新增 融通军工份额的分配， 经过上述份额折算后，
融通军工份额 的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前与折算后， 融通军
工 A 份额 和融通军工 B 份额 （基金代码：150336，基金场内简称：军工股 B ）
的份额配比保持 1:1 的比例。
有关计算公式如下：
（1 ）融通军工份额
NAV
后
=
折算前融通军工份额的资产净值?0.5× NAV
A
前
?1.000 ×NUM
前
NUM
前
2
融通军工份额持有人新增的融通军工份额=
NUM
前
2
×
NAV
A
前
?1.000
NAV
后
其中：
NUM
前
：折算前融通军工份额 的份额数，下同
NAV
前
：折算前融通军工份额 的基金份额净值，下同
NAV
后
：折算后融通军工份额 的基金份额净值，下同
NAV
A
前
：折算前融通军工 A 份额的基金份额参考净值，下同
持有场外融通军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外
融通军工份额 的分配； 持有场内 融通军工份额的基金份额持有人将按前述折算方
式获得新增场内 融通军工份额 的分配。
（2 ）融通军工 A 份额
定期份额折算后 融通军工 A 份额的基金份额参考净值= 1.000 元
定期份额折算后 融通军工 A 份额的份额数= 定期份额折算前 融通军工 A 份额
的份额数
融通军工A 份额持有人新增的场内融通军工份额的份额数
=
NUM
A
前
× NAV
A
前
?1.000
NAV
后
其中：
NUM
A
前
：折算前融通军工 A 份额的份额数，下同
（3 ）融通军工 B 份额
定期份额折算不改变 融通军工 B 份额的基金份额参考净值及其份额数。
（4 ）折算后的融通军工份额 总份额数
折算后融通军工份额的总份额数= 折算前融通军工份额的份额数+ 融通军工
份额持有人新增的 融通军工份额 的份额数+ 融通军工 A 份额 持有人新增的场内 融
通军工份额 的份额数。
四、折 算 份额 数 的 处 理方 式
折算后， 场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此3
产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余
额计入基金资产。
五 、 份 额 折算 期 间 的 业务 办 理
（一） 定期份额折算基准日 （即 2015 年 12 月 15 日） ， 本基金暂停办理申购
（含定期定额投资， 下同） 、 赎回、 转托管 （包括系统内转托管和跨系统转托管，
下同）及配对转换业务；融通军工 A 份额正常交易。当日晚间，基金管理人计
算当日基金份额净值及份额折算比例。融通军工 B 份额 在整个折算期间交易正
常进行。
（二） 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2015 年 12 月 16 日） ， 本
基金暂停办理申购、 赎回、 转托管及 配对转换业务， 融通军工 A 份额暂停交易。
当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三） 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2015 年 12 月 17 日） ， 基
金管理人将公告份额折算结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本
基金恢复办理申购、 赎回、 转托管及配对转换业务， 融通军工 A 份额自 2015 年
12 月 17 日上午 10:30 起恢复交易。
六 、 重 要 提示
（一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015
年 12 月 17 日军工股 A 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 12 月 16 日的融通 军
工 A 份额的基金份额参考净值 （四舍五入至 0.001 元） 。 由于 融通军工 A 份额 折
算 前 可 能存在 折 溢 价交易 情 形 ，折算 前 的 收盘价 扣 除 约定收 益 后 与 2015 年 12
月 17 日的前收盘价可能有较大差异， 因此 2015 年 12 月 17 日当日可能出现交易
价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）本基金 融通军工 A 份额期末的约定应得收益将折算为场内 融通军工
份额分配给 融通军工 A 份额的持有人 ，而融通军工份额为跟踪中证军工指数的
基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此 融通军工 A 份额持有人预期
收益的实现存在一定的不确定性 ， 其 可 能 会 承 担 因 市 场 下 跌 而 遭 受 损 失 的 风 险 。
（三）由于 融通军工 A 份额经折算产生的新增场内 融通 军工份额数和场内
融通军 工 份 额 经 折 算 后 的 新增 场 内 融 通 军 工 份 额 数 将 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1
份） ， 舍去部分计入基金 资产， 持有极小数量 融通军工 A 份额或场内 融通军工份4
额的持有人存在无法获得新增场内 融通军工份额的可能性。
（ 四 ） 投资者 若 希 望了解 基 金 定期份 额 折 算业务 详 情 ，请登 陆 本 公司网 站 ：
www.rtfund.com 或者拨 打本公司客服电话：400－883－8088（免长途 电话费） 、
0755-26848088 。
七 、 风 险 提示
本公司 承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
业绩表现。 投资有风险， 敬请投资者在投资基金前认真阅读 《基金合同》 、 《招 募
说明书》 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的风险承受能
力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告 。
融通 基金管理有限公司
二〇一五年十二月十日
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