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申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司
关 于 申 万 菱 信 深 证 成 指 分 级 证 券 投 资 基 金 之 申 万 收益份额
发 生 极 端 情 况 的 风 险 提 示 公 告
根 据 《 申万菱 信 深 证成指 分 级 证券投 资 基 金基金 合 同 》 （以 下 简 称“基 金 合
同 ” ） 及相关 业 务 规定， 申 万 菱信深 证 成 指分级 证 券 投资基 金 （ 以下简 称 “ 本 基
金” ） 申万进取份额的基金份额净值 按照正常情况下的原则计算 跌破0.1000 元的
当日为极端情况发生日， 本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基
金份额净值计算原则对申万收益份额 （场内简称 “深成指 A ” ， 交易代码： 150022）
与申万进取份额 （场内简称“深成指 B ” ，交 易代 码：150023 ）的基金份额净值
进行计算 。 由于近期 A 股市场波动较大， 截止 2016 年 2 月 1 日， 申万进取份 额
按照正常情况下的原则计算的基金份额净值为 0.0909 元，本基金已经发生基金
合同约定的极端情况。
一 、 风 险 提示
申万进取份额的基金份额净值发生极端情况 后， 申万收益 份额、 申万进取份
额净值的计算方法改变， 申万收益 份额和申万进取份额的风险收益特征 将发生较
大影响。 本公司敬请投资者关注 可能面临的风险：
1 、 本 基金申 万 收 益份额 表 现 为低风 险 、 收益相 对 稳 定的特 征 ， 但在本 基 金
发 生 极 端 情 况 后 ， 申 万 收 益 份 额 将 暂时与 申 万 进 取 份 额 同 比 例 承 担 基 金 净 值 变
化， 在申万进取份额净值恢复到0.1000元以上之前， 申万收益份额持有人将承担
比原来更多的投资风险， 可能面临 暂时无法取得约定应得收益乃至投资本金受损
的风险。
2 、 本 基金申 万 进 取份额 表 现 为高风 险 、 高收益 的 特 征，但 在 本 基金发 生 极
端情况后， 申万收益份额将暂时 与申万进取份额各负盈亏， 在申万进取份额净值
恢复到0.1000元以上之前，申万进取份额的杠杆特性会暂时消失。
3 、 由 于申万 收 益 份额、 申 万 进取份 额 存 在折溢 价 交 易情形 ， 极 端情况 发 生
前后， 申万收益 份额、 申万进取份额的折溢价率可能发生较大变化 ， 交易价格可
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能发生较大波动，敬请投资者注意投资风险 。
对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。
二 、 重 要 提示
1 、 本 公告是 对 极 端情况 发 生 日及极 端 情 况发生 后 的 申万收 益 和 申万进 取 基
金份额净值计算方法的提示。在申万进取基金份额净值恢复到0.1000元以上时，
申万收益和申万进取基金份额净值的计算方法 将恢复至正常情况下的计算原则。
2 、 投 资者若 希 望 了解本 基 金 申万收 益 份 额与申 万 进 取份额 基 金 份额净 值 计
算详情, 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：www.swsmu.com 查 阅 本 基 金 基 金 合 同 及 招 募 说 明
书或者拨打本公司客服 电话：400-880-8588（免长途话费）或021-962299。
3 、 本 公司承 诺 以 诚实信 用 、 勤勉尽 责 的 原则管 理 和 运用基 金 资 产，但 不 保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金
的基金合同、招募说明书等相关文件。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2016年2月2日
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