华安中证银行指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《华安中 证 银 行指数 分 级 证券投 资 基 金 基金 合 同 》 （以 下 简 称“基 金 合
同 ” ） 中关于 不 定 期份额 折 算 的相关 规 定 ，当 华 安 中 证银行 指 数 分级 证券投资基
金之 B 份额的基金份额参考净值 小于或等于 0.2500 元时，华安 中证银行基础份
额 （场内简称： 银行股基）、 华安 中证银行 A 份额 （场内简称： 银行股 A）、 华安
中证银行 B 份额（场内简称： 银行股 B ）将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大，截至 2016 年 1 月 26 日， 华安中证银行 B 份
额的基金份额参考净值接近基 金合同规定的不定期份额折算条件， 因此本基金管
理人敬请投资者密切关注 华安 中证银行 B 份额近期的参考净值波动情况， 并警惕
可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险 ，本基金管理人特别提示如下：
一、由于 华安中证银行 A 份额、华安中证银行 B 份额折算前可能存在折溢
价交易情形，不定期份额折算后， 华安中证银行 A 份额、华安 中证银行 B 份额
的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所
带来的风险。
二、 本基金华安中证银行 B 份额表现为高风险、 高预期收益的特征， 不定期
份额折算后其杠杆倍数将大幅降低， 将恢复到初 始杠杆水平， 相应地， 华安 中证
银行 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
三、 由于触发折算阀值当日， 华安中证银行 B 份额的基金份额 参考净值可能
已低于阀值， 而折算基准日在触发阀值日后才能确定， 此折算基准日 华安中证银
行 B 份额的基金份额参考净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。
四、 华安中证银行 A 份额 表现为低风险、 收益相对稳定的特征， 但在不定期
份额折算后 华安中证银行 A 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有
单一的较低 风险收益特 征 华安 中证 银行 A 份额变为同时 持有较低风 险收益特征
华安中证银行 A 份额与较高风险收益特征 华安中证银行份额的情况， 因此 华安中
证银行 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示：
一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 场内份额数将取整计算 （最小单
位为 1 份） ，舍去部分计入基金资产，持有极小数量 华安中证银行 份额、华安中
证银行 A 份额、华安中证银行 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而
被强制归入基金资产的风险。
二、 为保证折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 银行股 A 与银行股 B 的上
市交易和 华安中证银行份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对
相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请登录本公司网站
（www.huaan.com.cn ） 查询或阅读 本基金的基金合同及 《华安中证银行指数分级
证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” ） 或者拨打本公司客服电话 ：
40088-50099。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ，
但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 ， 在 做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险 ，
选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。
特此公告。
华安基金管理有限公司
二〇一 六年一月二十七日
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