华 宝 兴 业 中 证 医 疗 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 可 能 发 生
不 定 期 份 额 折 算 的 风 险 提 示 公 告
根据 《 华宝兴业中证医疗指数分级证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合同” ）中
关于不定期份额折算的相关规定，当 华宝医疗 B 份额（场内简称：医疗 B ，代码：150262 ）
的基金份额参考净值跌至 0.2500 元 或以下时，本基金将分别对华宝医疗份额 （场内简称：
医疗分级 ， 代码：162412 ） 、 华宝医疗 A 份额 （场内简称： 医疗 A ， 代码：150261 ） 、 华宝医
疗 B 份额进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大，截至 2016 年 1 月 26 日，华宝医疗 B 份额的 基金份额参
考净值接近基金合同规 定的不定期份额折算条件， 因此 提请投资者密切关注 华宝医疗 B 份额
近期的基金份额 参考净值波动情况，并警惕可能出现的风险。
针对 前述情形下的不定期折算所带来的风险 ，本基金管理人特别提示如下：
1 、 触发 不定 期 折算当日， 华宝医疗 B 份额的基金份额参考净值已跌至 0.2500 元或以下 ，
而折算基准日在触发日后才能 确定， 因此折算基准日华宝医疗 B 份额的 基金份额参考净值可
能与 0.2500 元有差异。
2 、 特 别 提 示： 近 日 华宝医 疗B 份 额二 级 市 场 交易 价 格 溢价较 大 ， 如果发 生 不 定期份 额
折算，华宝医 疗 B 份额的 溢 价 率可能 发 生 较大变 化 。 特提请 参 与 二级市 场 交 易的投 资 者 注
意 华 宝 医疗B 份额高 溢价交易 所 带来的 风 险 。
3 、 华宝 医疗 B 份额具有预期风险、 预 期收益较高的特征 。 随 着 华宝 医疗 B 份额的基金
份额参考净值降低， 其杠杆率升高。 在 不定期份额折算后， 华宝医疗 B 份额的杠杆率将恢复
至初始杠杆水平。
4 、 华宝 医疗 A 份额具有预期风险、 预期收益较低的特征 。 但在发生 不定期份额折算后，
华宝医疗 A 份额的持有人会获得一定比例的 华宝医疗份额，原华宝医疗 A 份额持有人的风
险收益特征将发生一定变化， 由持有单一的较低风险收益特征的华宝医疗 A 份额变 为同时持
有较低风险收益特征的华宝医疗 A 份额 与较高风险收益特征的华宝医疗 份额， 因此原华宝医
疗 A 份额持 有人预期收益实现的不确定性将会增加。 此外， 华宝医疗份额为跟踪指数的基础
份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此原华宝医疗 A 份额 持有人还可能会承担因市场
下跌而遭受损失的风险。
5 、根据深圳 证券交易所 、中国证 券 登记结算有 限责任公司 和基金管理 人 的相关业 务规
则， 场外份额 进行份额折算时计算 结果保留到小数点后2 位， 小数点后2 位以后的部分舍去，
舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 。 场 内 份 额 进 行 份 额 折 算 时 计 算 结 果 保 留 至 整 数 位 （ 最 小 单 位 为 1
份） ，小数点 以后的部分 舍去，舍去 部分计入基 金财产。因 此，在 不定 期份额折算 过程中，
由于尾差处理， 可能使持有人的资产净值出现微小误差， 但 视为未改变基金份额持有人的资
产净值。
6 、在二级市 场可以做交 易的证券公 司并不全部 具备中国证 监会颁发的 基金 销售资 格，
而投资者 只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具
备基金销售 资格的证券公司购买华宝 医疗 A 份额，在 不定期份额折算后， 则折算新增的 华宝
医疗份额 无法赎回。投资者可以选择在折算前将华宝 医疗 A 份额卖出，或者在折算后将新
增的华宝 医疗份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
本基金管理人的其他重要提示：
1 、为保证折 算期间本基 金的平稳运 作 ，基金管 理人可根据 深圳证券交 易所、中国 证 券
登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 华宝医疗 A 份额 与华宝医疗 B 份额的 上市交易
和华宝医疗 份额的申购、 赎回、 配对转换 等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进
行公告，敬请投资者予以关注。
2 、投资者若 希望了解基 金不定期份 额折算业务 详情，请参 阅本基金的 基金合同及 《 华
宝兴业中证医疗指数分级证券投资基金 招募说明书》( 以下简称 “招募说明书 ”) 或者拨打本
公司客服电话 ：400-700-5588（免长 途话费） 、021-38924558 。
3 、本基金管 理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产 ，但不保 证基
金一定盈利 ，也不保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ”原则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营
状况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由投资者自行承担。 投资有风险 ， 选择须谨慎。 敬 请
投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件 和临时公告。
特此公告。
华宝兴业 基金管理有限公司
2016 年 1 月 27 日
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