中国经济网北京5月20日讯 今日，中国证监会北京监管局发布的《关于对胡健采取出具警示函监管措施的决定》显示，胡健在平安证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间，在未取得证券投资咨询执业资格的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，且在提供投资建议时，未对潜在的投资风险进行提示。 

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、第十九条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，北京监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 

　　相关法规： 

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第七条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。 

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 

　　以下为原文： 

　　关于对胡健采取出具警示函监管措施的决定 

　　〔2022〕85号 

　　胡健: 

　　经查，你在平安证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间，在未取得证券投资咨询执业资格的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，且在提供投资建议时，未对潜在的投资风险进行提示。 

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、第十九条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客户提供服务，杜绝此类事件再次发生。 

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

　　中国证监会北京监管局 

　　2022年5月17日