手机看中经
经济日报微信
中经网微信中金财富证券员工罗立方出借客户账户并提供融资 被出具警示函
2020年09月04日 13:15
来源：
新浪财经
郝显
8月26日，广东证监局披露对罗立方采取出具警示函措施的决定。
经查，罗立方在中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部任职期间，存在向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资的行为。
以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
（责任编辑：马先震）
中国经济网声明：股市资讯来源于合作媒体及机构，属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
