中国经济网北京3月13日讯 昨日，方正证券（601901.SH）收到上交所下发的监管工作函。上交所关于信托资金被用于发放贷款一事向方正证券提出质疑，是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

　　今日，方正证券股价下跌，截至收盘报7.55元，跌幅2.08%。

　　3月11日，方正证券发布关于中信?远洋弘盛信托计划风险事项的提示性公告。公告显示，方正证券于2019年11月1日认购了中信信托有限责任公司（简称“中信信托”）作为受托人发行的“中信?远洋弘盛投资集合资金信托计划”，认购规模为2.3亿元。截至公告日，公司在该信托计划的资金余额为本金2.3亿元及第1期信托收益550.73万元。公司于近日得知，公司认购的2.3亿元信托资金被受托人中信信托全部用于向北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）发放贷款。

　　此事引发上交所关注，并下发监管工作函要求方正证券认真落实工作函提出的五点要求，及时对外披露相关事项重大进展。

　　一、公司应当尽快核实上述业务开展的决策程序和内核流程，是否符合相关法律法规的要求，是否构成控股股东非经营性资金占用。

　　二、公司应当积极采取有效措施，妥善处置相关风险事项，尽可能减少对公司损失，维护公司和全体股东的合法利益。

　　三、公司上述公告披露后，有媒体报道称，中信信托明确表示你公司系自主决策、自愿认购该信托计划份额，信托计划的资金运用符合信托合同的约定; 2019年11月6日，中信信托官网披露的信托计划增发公告中早已说明募集资金2.3亿元全部用于向方正集团发放贷款。但你公司直至2020年3月11日才公告相关事项，且上述报道与你公司公告内容不一致，你公司应当自查核实上述媒体报道相关事项是否属实，前期信息披露是否真实、准确、完整、及时。

　　四、公司应当全面自查与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来，是否涉及应披露未披露的事项，是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。如存在，应尽快履行信息披露义务。

　　五、公司应当全面自查造成本次风险事项的内部管理缺陷，梳理公司日常经营风险，完善内部控制程序，健全风险防范机制。

　　以下为原文：

　　方正证券股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告

　　方正证券股份有限公司(简称“公司”)于 2020 年 3 月 12 日收到上海证券交 易所《关于对方正证券股份有限公司有关信托计划风险事项的监管工作函》(上证 公函【2020】0234 号)，具体内容如下:

　　“方正证券股份有限公司:

　　3月11日，公司公告称，近日发现公司于2019年11月以2.3亿元认购中信 信托有限责任公司(以下简称中信信托)发行的中信·远洋弘盛信托计划的资金 被受托人全部用于向公司控股股东北大方正集团有限公司(以下简称方正集团) 发放贷款。市场对此较为关注，根据本所《股票上市规则》第17.1条规定，现就 有关事项要求如下。

　　一、你公司应当尽快核实上述业务开展的决策程序和内核流程，是否符合相 关法律法规的要求，是否构成控股股东非经营性资金占用。

　　二、你公司应当积极采取有效措施，妥善处置相关风险事项，尽可能减少对 公司损失，维护公司和全体股东的合法利益。

　　三、你公司上述公告披露后，有媒体报道称，中信信托明确表示你公司系自 主决策、自愿认购该信托计划份额，信托计划的资金运用符合信托合同的约定;2019年11月6日，中信信托官网披露的信托计划增发公告中早已说明募集资金2.3亿元全部用于向方正集团发放贷款。但你公司直至2020年3月11日才公告相 关事项，且上述报道与你公司公告内容不一致，你公司应当自查核实上述媒体报 道相关事项是否属实，前期信息披露是否真实、准确、完整、及时。

　　四、你公司应当全面自查与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来，是否涉及应披露未披露的事项，是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。违规担保等侵害上市公司利益的情形。如存在，应尽快履行信息披露义务。

　　五、你公司应当全面自查造成本次风险事项的内部管理缺陷，梳理公司日常经营风险，完善内部控制程序，健全风险防范机制。

　　你公司应当认真落实本工作函要求，及时对外披露相关事项重大进展。你公司全体董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，规范运作，全力维护公司生产经营稳定，切实采取有效措施，按规定履行信息披露义务，保护公司和全体股东的合法权益。请你公司收函后立即披露本函件内容。”

　　公司将认真落实上述监管工作函的要求并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2020年3月13日