证监会推进看穿式监管 精准打击违规行为

　　为深入推进依法全面从严监管，充分发挥证券交易所一线监管职能，促进境内外交易所之间的交流合作，9月21日，由深沪交易所共同主办的2018年度证券交易所一线监管国际研讨会在深交所召开。证监会副主席李超在会上表示，证监会将继续按照市场化、法治化、国际化的方向，以更大的力度推进资本市场改革开放，扩大境内外合作。

　　李超指出，当前，世界经济仍处于分化调整的过程中，主要发达经济体货币政策趋紧，经贸摩擦升级，一些新兴经济体出现困难，全球资本市场不太平静。在此形势下，市场参与各方都应当关心市场，维护市场。

　　证券交易所作为市场的组织者、运营者和管理者，是建立在制度规则、业务规程及技术系统基础之上的。账户体系、会员参与模式、交易结算制度等都直接影响着监管的方式和效果，尤其是市场发展很快，创新突飞猛进，必须不断适应形势变化，改进监管，夯实基础。在一线监管方面，中国有一些特色做法，同时也需要向其他监管机构虚心学习。

　　李超表示，一年前，我们在上海会议上对加强证券交易所一线监管达成了广泛共识。尽管各国的国情、市场结构、监管体制差异较大，但都普遍重视一线监管。本次研讨会以“一线监管的基础建设”为主题，正是基于这个考虑。

　　李超表示，去年以来，中国证监会采取一系列举措，加强一线监管基础建设。第一，推进看穿式监管。中国的证券账户是直接持有，一人一码，集中存管，为一线监管提供了基础支撑。值得一提的是，在中国内地与香港的共同努力下，沪深港通北向看穿机制即将实施，通过为北向投资者配发识别码，实现了看穿式监管与间接持有体系的对接。

　　第二，强化会员对客户交易行为的管理。会员有了解客户的优势，也有这个义务。很多国家在这方面有成熟的做法值得借鉴。李超表示，“近两年，我们通过修订规则、完善系统、开展培训、现场检查等措施，督促会员落实好客户管理的职责，筑牢第一道防线。为更好发挥会员的作用，从今年6月份起，我们启动了一项比较庞大的培训计划，准备在两年内对全国1万多家证券公司营业部负责人全部培训一遍。”

　　第三，加快监管科技建设。伴随着大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展，资本市场变得更加复杂，监管技术和能力的提升也有了更多可能。

　　李超表示，“我们制定并正在实施监管科技总体建设方案，充分运用技术手段监测市场风险，给上市公司和投资者画像，识别跨境、跨交易所、跨账户异常交易，精准打击违法违规行为。”

　　李超指出，中国的资本市场本身就是改革开放的产物。在不到30年的时间里，形成了多层次资本市场体系的基本架构，服务实体经济的能力不断增强。事实证明，只有坚定推进改革开放，资本市场才能充满活力。

　　今年以来，中国资本市场的改革开放全面提速。包括：推动完善上市公司股份回购制度，推进员工持股计划试点，大幅放宽证券期货基金经营机构外资持股比例限制，扩大沪深港通每日额度，进一步放开外国人开立证券账户，原油期货成功上市，积极筹备沪伦通等。(下转B3版)