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食品B:可能发生不定期份额折算的提示公告

2018年06月14日 06:32    来源: 中国经济网    

  国泰 国证 食 品饮 料行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 可 能发 生不 定期 份额

  折算 的提 示 公告

  根据《 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 基金合同》(以下简称基金合同)

  关于不定期份额折算的相关规定, 当 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 (以下简

  称本 基金 ) 之基 础份 额 国泰 食品 份额 (场 内简 称: 国泰 食品 , 基金 代码 :160222) 的基金份

  额净值 大于或等于1.5000元时,本基金将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大, 截至2018 年6月13日, 国泰 食品 份额 的基金份额净值接近基

  金合同规定的不定期份额折算的 阈值1.5000 元, 在此 提请 投资 者密 切关 注 国泰 食品份额 近期

  净值的波动情况。

  针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

  一、 相对于国泰 食品 份额 , 本基 金 之 食品A份额 (场内简称: 食品A , 基金 代码 :150198 )

  表现为 风险与预期收益较低 的特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时, 食品A 份额

  持有人以 食品A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000 元部分,获得新

  增国泰 食品 份额 的份 额分 配。 折算 不改 变 食品A份额持有人的资产净值, 其持有的 食品A 份额

  净值折算调整为1.0000 元、 份额 数量 不变 , 相应 折算 增加 场内 国泰 食品 份额 。 因此 , 持有 人

  的风险收益特征将发生一定的变化, 由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低

  风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  二、 相对于国泰 食品 份额, 本基金之 食品B份额 (场内简称: 食品B , 基金 代码 :150199)

  表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生合同规定的不定期份额折算时, 食品B 份额

  持有人,以 食品B 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000 元部分,获得

  新增 国泰 食品 份额 的份额分配。折算不改变 食品B份额持有人的资产净值,其持有的 食品B

  份额净值折算调整为1.0000 元、 份额 数量 不变 , 相应 折算 增加 场内 国泰 食品 份额 。 因此 , 持

  有人的风险收益特征将发生一定的变化, 由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高

  风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  三、 食品A份额、 食品B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。 不定期份额折算

  后, 其折 溢价 率可 能发 生变 化。 特提 醒参 与二 级市 场交 易的 投资 者注 意折 溢价 所带 来的 风险 。

  四、 根据基金合同规定, 折算基准日在触发 阈值日后才能确定, 因此折算基准日 国泰 食

  品份额 的净值可能与触发折算的 阈 值1.5000 元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、 若本基金发生上述不定期份额折算情形, 为保证折算期间本基金的平稳运作, 本基

  金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 食品

  A份额与 食品B份额的上市交易和 国泰 食品 份额 的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人

  将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅基金合同及 《 国泰国证 食品饮

  料行业指数分级证券投资基金 招募 说明 书》 (以 下简 称招 募说 明书 ) 或者拨打本基金管理人

  客服电话:400-888-8688 。

  二、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金

  一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 本基 金管 理人 提醒 投资 者知 晓基 金投 资的 “ 买者自负 ”原则,

  在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承 担。 投

  资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》

  等法律文件, 了解基金产品的详细情况, 选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的

  基金,并注意投资风险 。

  特此公告

  国泰基金管理有限公司

  二〇一 八年 六 月十 四日

(责任编辑:康博)


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