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泰信400:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018年06月09日 07:01    来源: 和讯    

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  泰信 中证 锐 联基 本 面 400 指数 分级 证券 投 资基 金

  可能 发生 不 定期 份额 折算 的 风 险提 示公 告

  依据 《泰 信中 证 锐联 基 本面 400 指数 分 级证 券 投资 基 金基 金 合

  同》 (以 下简 称“ 基金 合同 ” )的 相关 约定 , 当泰 信中 证锐 联基 本面

  400 指数 分 级证 券 投资 基 金 (以 下简 称 “本 基金 ” ) 之 泰信 基 本面 400B

  份额 (场 内简 称 :泰 信 400B 、代码:150095 )的基金份额参考 净值

  达到 0.250 元时 , 本基 金将 分 别对 泰 信基 本 面 400A 份额 (场 内简 称 :

  泰信 400A 、代码:150094 ) 、 泰信 基 本面 400B 份额 (场 内简 称 :泰

  信 400B 、代码:150095 )和泰 信 基本 面 400 份额 (场 内 简称 : 泰信

  400 、代码:162907 )进 行 不定 期 份额 折算 。

  由于 近 期 A 股市 场波 动 较大 , 截 止 2018 年 6 月 8 日,泰信 400B

  基金 份额 净值 接 近基 金 合同 规 定的 不 定期 份额 折算 的 阀值 0.250 元,

  在此 提请 投资 者 密切 关 注泰 信 400B 份额 近期 参考 净值 的 波动 情 况。

  针对 不定 期折 算 可能 带 来的 风 险, 本 基金 管理 人特 别 提示 如 下:

  一、 触发 不 定期 折 算当 日, 泰信 400 B 份额 的基 金 份额 参 考净 值

  已跌至 0.250 元或 以下 , 而折 算基 准 日在 触 发日 后 才能 确 定, 因 此折

  算基准日 泰信400B 份额 的 基金 份 额参 考 净值 可 能与0.250 元有 差异 。

  二、 由于 泰信 400A 、泰信 400B 份额 折 算前 可能 存在 折 溢价 交 易

  情形 , 不定 期 份额 折 算后 , 泰信 400A 、 泰信 400B 份额 的 折溢 价 率可

  能发 生较 大变 化 。 特 提请 参与 二级 市 场交 易 的投 资 者注 意 高溢 价 所带

  来的 风险 。 2

  

  三 、 泰信 400B 份额 具有 预 期风 险 、 预期 收益 较 高的 特 征。 随 着

  泰信 400B 份额 的基 金份 额 参考 净 值降 低, 其杠 杆 率升 高 。在 不 定期

  份额 折算 后,泰信 400B 份额 的杠 杆率 将恢 复至 初 始杠 杆 水平 。

  四、泰信 400A 份额 具有 预 期风 险 、预 期收 益 较低 的 特征 。 但在

  发生 不定 期份 额 折算 后 ,泰信 400A 份额 的持 有人 会获 得 一定 比 例 的

  泰信 400 份额 , 原泰信 400A 份额 持有 人的 风险 收 益特 征 将发 生 一定

  变化 ,由 持有 单 一的 较 低风 险 收益 特 征的泰信 400A 份额 变为 同 时持

  有较 低风 险收 益 特征 的 泰信 400A 份额 与较 高风 险 收益 特 征的泰信

  400 份额 , 因此 原 泰信 400A 份额 持 有人 预期 收益 实 现的 不 确定 性 将

  会增 加。 此外 , 泰信 400 份额 为跟 踪 指数 的 基础 份 额, 其 份额 净 值将

  随市 场涨 跌而 变 化, 因 此原泰信 400A 份额 持有 人 还可 能 会承 担 因市

  场下 跌而 遭受 损 失的 风 险。

  五 、根 据 深圳 证 券交 易 所、 中 国证 券 登记 结算 有限 责 任公 司 和

  基金 管理 人的 相 关业 务 规则 , 场外 份 额进 行 份额 折 算时 计 算结 果 保留

  到小 数点 后 2 位 , 小数 点后 2 位以 后 的部 分 舍去 , 舍去 部 分计 入 基金

  财产 。 场 内份 额 进行 份 额折 算 时计 算 结果 保 留至 整 数位 ( 最小 单 位为

  1 份) , 小数 点 以后 的 部分 舍 去, 舍 去部 分计 入基 金 财产 。 因此 , 在

  不定 期份 额折 算 过程 中 , 由于 尾差 处 理, 可 能使 持 有人 的 资产 净 值出

  现微 小误 差, 但 视为 未 改变 基 金份 额 持有 人的 资产 净 值。

  六 、 在二 级 市场 可 以做 交 易的 证 券公 司 并不 全部 具备 中 国证 监

  会颁 发的 基金 销 售资 格 , 而投 资者 只 能通 过 具备 基 金销 售 资格 的 证券3

  

  公司 赎回 基金 份 额。 因 此, 如 果投 资 者通 过 不具 备 基金 销 售资 格 的证

  券公 司购 买泰信 400A 份额 ,在 不 定期 份额 折算 后 ,则 折 算新 增 的 泰

  信 400 份额 无法 赎回 。 投资 者 可以 选 择在 折算 前将泰信 400A 份额卖

  出, 或 者在 折 算后 将 新增 的泰信 400 份额 转 托管 到 具有 基 金销 售 资格

  的证 券公 司后 赎 回。

  本基 金管 理人 的 其他 重 要提 示 :

  1 、为 保证 折 算期 间 本基 金 的平 稳 运作 ,基 金管 理 人可 根 据深 圳

  证券 交易 所、 中国 证 券登 记结 算有 限 责任 公 司的 相 关业 务 规定 暂 停 泰

  信 400A 份额与泰信 400B 份额 的上 市 交易 和泰信 400 份额 的 申购 、 赎

  回、 配对 转换 等 相关 业 务。 届 时本 基 金管 理 人将 会 对相 关 事项 进 行公

  告, 敬请 投资 者 予以 关 注。

  2 、 投资 者若 希望 了 解基 金 不定 期 份额 折 算业 务 详情 , 请参 阅 本

  基金 的基 金合 同 及 《 泰信 中证 锐联 基 本面 400 指数 分级 证 券投 资 基金

  招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 : 400-888-5988

  021-38784566 。

  3 、本 基金 管理 人 承诺 以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和 运用

  基金 资产 ,但 不 保证 基 金一 定 盈利 , 也不 保证 最低 收 益。

  本基 金管 理人 提 醒投 资 者基 金 投资 的 “买 者自 负” 原 则, 在 做出

  投资 决策 后, 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 引致 的 投资 风 险, 由 投资4

  

  者自 行承 担。 投 资 有风 险, 选 择须 谨 慎。 敬 请投 资 者于 投 资前 认 真阅

  读本 基金 的基 金 合同 和 招募 说 明书 等 相关 法律 文件 和 临时 公 告。

  特此 公告 。

  泰信 基金 管理 有 限公 司

  2018 年 6 月 9 日

(责任编辑:李荣)


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