手机看中经经济日报微信中经网微信

TMT中证B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018年06月05日 06:33    来源: 中国经济网    

  信 诚 中证 TMT 产 业主 题指 数 分级 证券 投资 基 金

  可 能 发生 不定 期份 额 折算 的 风险 提 示公告

  根据 《 信诚中 证 TMT 产 业主题指 数分级证 券投资基 金 基金合同》 关 于不定期 份额折算 的

  相关规定, 当信 诚中证 TMT 产业主题 指数分级证券 投资基金 (以下 简称“本基 金”) 之 B

  份额的基金份额 净值小于或 等于 0.250 元时, 本基 金将在基金份额 折算日分别 对 信诚中证

  TMT 产业主题 指数分级 证券投资 基金 之基 础份额 ( 场 内简称: 信诚TMT ,代 码:165522 )、

  信诚中证TMT 产 业主题指 数分级证 券投资基金A 份额 (场内简称: TMT 中证A, 代 码: 150173)、

  信诚中证TMT 产业主题 指数分级 证券投资 基金 B 份额 (场内简称: TMT 中证B, 代码: 150174 )

  进行不定期 份额折算 。

  由于近期 A 股市 场波动较 大,截至 2018 年 6 月 4 日 ,TMT 中证 B 的基 金份额净 值接近

  基金合同规 定的不定 期份额折 算的阀值0.250 元, 在 此提请投资 者密切关 注 TMT 中证 B 份额

  近期净值的 波动情况 ,并警惕 可能出现 的风险 。

  针对可能发 生的不定 期份额折 算,本基 金管理人 特别 提示如下:

  一、由于 TMT 中证 A 份额 、TMT 中证 B 份 额在不定 期 折算前可能 存在折溢 价交易情 形 ,

  不定期份额 折算后, 其 折溢价率 可能发生 较大 变化。 特提醒参与 二级市场 交易的投 资者注意

  折溢价所带 来的风险 。

  二、TMT 中证B 份额 具 有预期风 险、 预期 收益较高 的 特征 。 不定期 份额折算 后 TMT 中证

  B 份额将 恢复到初 始杠杆水 平 。 相应 地,TMT 中证 B 份额的参考 净值随市 场涨跌而 增长或者

  下降的幅度 也会大幅 减小。

  三 、TMT 中证A 份额具 有预期风 险、 预期 收益较低 的 特征 。 当发生 合同规定 的不定期 份

  额折算时 , 原TMT 中证A 持有人 的风险收 益特征将 发 生 一定 变化, 由持有单 一的较低 风险收

  益特征的TMT 中证A 变为同时持 有 较低风 险收益特 征 的TMT 中证A 与较高风险收益特 征的 信

  诚 TMT, 因此 原 TMT 中证 A 持有 人预期收 益实现的 不 确定性将会 增加 。 此外 , 信诚 TMT 为跟

  踪指数的基 础份额, 其 份额净值 将随市场 涨跌而变 化 , 因此原 TMT 中证 A 持 有人还可 能会承

  担因市场下 跌而遭受 损失的风 险。

  四、 由于触发 折算阀值 当日,TMT 中证 B 净值可能 已 低于阀值, 而 折算基准 日在触发 阀

  值日后才能 确定,因 此折算基 准日 TMT 中证 B 净 值可 能与折算阀 值 0.250 元有一定 差异。

  五 、 本基金 管理人的 其他重要 提示:

  根据深圳证 券交易所 的相关业 务规则, 场 内份额数 将 取整计算(最 小单位 为 1 份) , 舍 去

  部分计入基 金资产, 持 有极小数 量 信诚 TMT 份额、TMT 中证 A 份 额、TMT 中证 B 份额 的持有

  人存在折算 后份额因 为不足 1 份而被强 制归入基 金资 产的风险。

  若本基金发 生上述不 定期份额 折算情形, 为保证折 算 期间本基金 的平稳运 作, 本基金 管

  理人可根据 深圳证券 交易所、 中国 证券登记 结算有限 责任公司的 相关业务 规定暂停TMT 中证

  A 份额 与TMT 中证 B 份额的上 市交易和 信诚 TMT 份额 的申购及赎 回等相关 业务。 届时本 基金

  管理人将会 对相关事 项进行公 告,敬请 投资者予 以关 注。

  投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅 《信诚中 证 TMT 产 业主题指 数

  分级证券投 资基金基金 合同》 及《 信 诚中证 TMT 产业主 题指数分级 证券投资 基金 招募 说明书》 。

  投资者可致 电本公司 客户服务 电话 400-666-0066 ,或 登录本公司 网站

  http://www.citicprufunds.com.cn/ 了 解或咨询 详请 。

  六 、 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产, 但不 保证基金

  一定盈利, 也 不保证最 低收益。 本 基金管理 人提醒投 资 者知晓基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则,

  在做出投资 决策后, 基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资风 险, 由投资者 自行承担。 敬

  请投资者投 资于本基 金前应认 真阅读本 基金的基 金合 同和招募说 明书等相 关法律文 件。

  特此公告。

  中信保 诚基 金管理有 限公司

  2018 年 6 月5 日

(责任编辑:康博)


    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
精彩图片
上市全观察