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国投成长:办理不定期份额折算的公告

2018年02月06日 07:00    来源: 中国经济网    

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  国投瑞银瑞 泽中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金

  办理 不定期 份额折算 的 公告

  根据《 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基 金 基金 合同 》 (以 下

  简称“基金合同” )中关于不定期份额折算的相关规定, 当 国投瑞银瑞泽中证创

  业成长指数分级证券投资基金 (以下简称“本基金” )之 国投创业成长 B 份额 的

  基金份额参考净值 小于0.250 元 时 , 本基 金国投创业成长 份额 (基 础份 额, 场内

  简称: 国投成长 ,基金代码:161223)、 国投创业成长 A 份额( 场内简称:成长

  A 级,基金 代码:150213 )及 国投创业成长B 份额( 场内 简称 :成 长 B 级,基金

  代码:150214 )将进行不定期份额折算。

  截至2018 年2月5日,本基金之 国投创业成长B 份额 的基金份额参考净值为

  0.245 元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及

  深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 本基金将以

  2018 年2 月6 日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、 基金 份额 折 算基 准日

  本次不定期份额折算的基准日为2018 年2月6日。

  二、 基金 份额 折 算对 象

  基金份额折算基准日登记在册的 国投创业成长 份额(基础份额,场内简称 :

  国投 成长 , 基金 代码:161223)、 国投创业成长A份额( 场内简称:成长A 级,基

  金代码: 150213)及 国投创业成长B份额 ( 场内 简称 : 成长B级, 基金 代码 : 150214 ) 。

  三、 基金 份额 折 算方 式

  国投创业成长 份额 、 国投 创业 成长A份额 、 国投 创业 成长B 份额 按照 《基 金合

  同》 “第 二十 部分 、基 金份 额折 算 ” 规则进行不定期份额折算。

  当达到不定期折算条件时, 本基金将分别对国投创业成长A份额、国投创业

  成长B份额和国 投创业成长份额进行份额折算, 份额折算后国投创业成长A 份额与

  国投创业成长B份额的份额比例仍为1:1 , 份额 折算 后国 投创 业成 长份 额的 基金 份

  额净 值、 国投 创业 成长A 份额与国投创业成长B份额的基金份额参考净值均调整为

  1.000 元。 具体折算原则 及公式 如下:

  1) 国投创业成长B 份额 2

  ① 份额折算后,国投创业成长 B 份额的基金参考净值为 1.000 元,国投创

  业成长 B 份额的份额数相应减少;

  ② 份额折算前后,国投创业成长 B 份额持有人的资产不变,即其份额折算

  前持有的国投创业成长 B 份额的资产与份额折算后国投创业成长 B 份额的资产

  相等。

  000 . 1

  前 前

  后 B B

  B

  NAV NUM

  NUM

  ?

  ?

  其中:

  前

  B

  NAV :份额折算前国投创业成长 B 份额参考净值

  前

  B

  NUM :份额折算前国投创业成长 B 份额的份额数

  后

  B

  NUM :份额折算后国投创业成长 B 份额的份额数

  2) 国投创业成长A 份额

  ① 份额折算后,国投创业成长 A 份额的基金份额参考净值为 1.000 元;

  ② 份额 折算 后, 国投 创业 成长 A 份额与国投创业成长 B 份额仍保持 1 :1

  配比,国投创业成长 A 份额与国投创业成长 B 份额配比后超出的资产折算为

  场内国投创业成长份额;

  ③ 份额折算前后,国投创业成长 A 份额持有人的资产不变,即其份额折

  算前持有的国投创业成长 A 份额的资产与份额折算后持有的国投创业成长 A 份

  额及其新增场内国投创业成长份额的资产之和相等。

  后 后

  B A

  NUM NUM ?

  000 . 1

  000 . 1 ? ? ?

  ?

  后 前 前

  额数 国 投 创 业 成 长 份 额 的 份 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 创 业 成 长

  A A A

  NUM NAV NUM

  A

  其中:

  前

  A

  NAV

  :份额折算前国投创业成长 A 份额参考净值

  前

  A

  NUM

  :份额折算前国投创业成长 A 份额的份额数

  后

  A

  NUM

  :份额折算后国投创业成长 A 份额的份额数

  后

  B

  NUM :份额折算后国投创业成长 B 份额的份额数

  3

  3) 国投创业成长份额

  ① 份额折算后,国投创业成长份额的基金份额净值为 1.000 元,国投创业

  成长份额的基金份额数相应调整;

  ② 份额折算前后,国投创业成长份额持有人的资产不 变,即其份额折算前

  持有的国投创业成长的资产与份额折算后国投创业成长份额的资产相等。

  000 . 1

  NAV 数 投 创 业 成 长 份 额 的 份 额 长 份 额 持 有 人 持 有 的 国 份 额 折 算 前 国 投 创 业 成

  数 投 创 业 成 长 份 额 的 份 额 长 份 额 持 有 人 持 有 的 国 份 额 折 算 后 国 投 创 业 成

  前

  创业

  ?

  ?

  其中:

  前

  创业

  NAV :份额折算前国投创业成长份额的份额净值

  份额 折算后, 场外 基金份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两

  位, 由此 产生 的误 差计 入基 金资 产; 场内 份额 的份 额数 取整 计算 (最 小单 位为1

  份) ,余 额计 入基 金资 产。

  四、 不定 期份 额 折算 示例

  假设在本基金的不定期份额折算日 , 国投创业成长份额 的基金份额净值、 国

  投创业成长A份额 与 国投创业成长B 份额 的基金份额参考净值如下表所示, 折算后,

  国投创业成长份额 的基金份额净值、 国投创业成长A份额 及 国投创业成长B 份额 的

  基金份额参考净值均调整1.000 元, 则各 持有国投创业成长份额 、 国投创业成长A

  份额 、国投创业成长B份额10,000 份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下

  表所示:

  折算前 折算后

  份额 净值/份

  额参 考 净值

  份额数

  份额 净值/份

  额参 考净 值

  份额数

  国投创业成长

  份额

  0.626 元 10,000 份 1.000 元 6,260份 国投创业成长份额

  国投创业成长

  A 份额

  1.002 元 10,000 份 1.000 元

  2,500份 国投创业成长A份额

  +7,520份 场内 国投创业成长

  份额

  国投创业成长

  B 份额

  0.250 元 10,000 份 1.000 元 2,500份 国投创业成长B份额

  五、基 金份 额折 算期 间的 基金 业务 办理

  (一)不定期份额折算基准日(即2018 年2月6日),本基金暂停办理申购 、4

  赎回 、 转换 、 定期 定额 投资 、 转托 管 (包 括 场外 转托 管、 跨系 统转 托管 , 下同 ) 、

  配对转换业务。 成长A级 、 成长B级将于2018 年2 月6 日上午开市至10 :30 停牌 , 并

  于2018年2月6日 上午10 :30 复牌 。 当日 晚间 , 基金 管理 人计 算当 日基 金份 额净 值

  及份额折算比例。

  为了 提示 参与二级市场交易的投资者注意 成长B级 已经 触发 不定 期份 额折 算,

  基金管理人向深圳证券交易所申请临时(2018 年2 月6日 )将 成长B 级场内简称变

  更为“* 成长B级 ”,敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。

  (二 ) 不定 期份 额折 算基 准日 后的 第一 个工 作日 (即2018 年2 月7日 ) , 本基

  金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务, 成长A

  级 、 成长B级 暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份

  额登记确认。

  (三 ) 不定 期份 额折 算基 准日 后的 第二 个工 作日 (即2018 年2 月8日 ) , 基金

  管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日 ,

  本基金恢复办理申购、 赎回、 转换、 定期定额投资、 转托管、 配对转换业务, 成

  长A级 、 成长B级 将于 当日 上午开市起 复牌。

  (四 ) 根据 《深 圳证 券交 易所 证券 投资 基金 交易 和申 购赎 回实 施细 则 》 , 2018

  年2月8日 成长A级 、 成长B级 即时行情显示的前收盘价为2018 年2月7日的 成长A 级、

  成长B级的 基金份额参考净值(四舍五入至0.001 元), 2018 年2 月8日 当日 成长A 级、

  成长B级 均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  六、重要提示

  1、 成长A级 、成长B级将于2018 年2 月6 日上午开市至10 :30停牌,并于2018

  年2月6日 上午10 :30 之后 复牌。

  成长A级 、 成长B级将于2018 年2月7 日全天停牌。 成长A 级、 成长B级 将于2018

  年2月8日 上午开市起 复牌 。

  2、2018 年2 月5 日, 国投创业成长B 份额 的基金份额参考净值已跌至0.250 元

  以下,而折算基准日为2018 年2 月6 日,因此折算基准日 国投创业成长B份额 的 基

  金份额参考净值可能与0.250 元有 一定 差异。

  3、 特别 提示 : 近日 国投 创业 成长B 份额二级市场交易价格溢价较大, 在不定

  期份额折算后,国 投创业成长B 份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二5

  级市场交易的投资者注意国投创业成长B份额高溢价交易所带来的风险。

  4、 本基 金国投创业成长A份额表现为低风险、 收益相对稳定的特征, 但在不

  定期份额折算后 国投创业成长A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由

  持有单一的较低风险收益特征 国投创业成长A份额变为同时持有较低风险收益特

  征国投创业成长A份额与较高风险收益特征 国投创业成长 份额的情况,因此 国投

  创业成长A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加 。 国投创业成长 份额 为

  跟踪 中证创业成长指数 的基 础份 额, 其份 额净 值将 随市 场涨 跌而 变化 , 因此 国投

  创业成长A份 额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险 。

  5、 本基 金国投创业成长B份额表现为高风险、 高收益的特征, 不定期份额折

  算后其杠杆 将恢复至初始杠杆水平 。

  6、原 国投创业成长A份额 持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的

  场内 国投创业成长份额 分拆为 国投创业成长A份额 、国投创业成长B份额 。

  7、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将 取整计算(最小单

  位为1份) , 舍去 部分计入基金 资产,持有极小数量 国投创业成长A 、国投创业成

  长B和场内国投创业成长 份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而导致相应

  的资产被强制归入基金资产的风险 。

  8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金

  销售 资格 , 而投 资者 只能 通过 具备 基金 销售 资格 的证 券公 司赎 回基 金份 额。 因此 ,

  如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买 国投创业成长A份额,在不

  定期份额折算后, 则折算新增的 国投创业成长 份额 无法 赎回 。 投资 者可 以选 择在

  折算前将 国投创业成长A份额卖出,或者在折算后将新增的 国投创业成长 份额 转

  托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

  9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但

  不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本

  基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请登陆本公司网站

  www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话:400 -880 -6868(免长途话费)。

  特此公告。

  6

  国投瑞银 基金管理有限公司

  2018 年 2 月6 日

(责任编辑:康博)


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