手机看中经经济日报微信中经网微信

上海证券一营业部代客户填信息 无证人员销售公募基金

2017年08月03日 16:08    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京83日讯 近日,上海证监局在对上海证券有限责任公司延长西路证券营业部现场检查时发现,该营业部存在3处违规行为。

  20155月至20173月期间,部分技术、合规人员参与客户介绍和产品营销业务,部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务;“掌上营业厅”自助终端启用后,部分营销人员存在对客户具体操作进行提示或指导的情形,针对个别客户还存在代为填写相关信息的情况;20134月营业部在处理部分客户资金到账异常经济纠纷时,对有关客户资金解冻操作未经双人复核;对客户进行经济补偿的方式和金额存在差异。

  上海证监局认为,该营业部违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条、《证券投资基金销售管理办法》第五十七条、《证券公司内部控制指引》第十三条的规定。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定,上海证监局决定对上海证券该营业部予以警示,要求营业部进一步加强内部管理,规范员工执业行为,提升合规运作水平。 


(责任编辑: 郭晓伟 )

    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
精彩图片
上市全观察