国元证券在港涉嫌洗钱6.65亿 遭香港证监会罚款450万

　　证监会公布， 国元证券 （000728）因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，遭证监会谴责及罚款450万元。

　　证监会表示，国元所处理的涉事两名客户帐户金额达6.65亿元，分数是由第三方的帐户存入，而在存款后不久即转予数名其他第三者，当中没有牵涉股票证券买卖，证监会称这种可疑交易模式意味户口是作寄存或转帐的用途。

　　此外，国元收款户口的客户与他们声明的入息与资产净值不符，但国元在警号下未有识别出交易可疑或作出跟进，只是例行处理及接纳还款为来自于朋友或生意伙伴的资金调动，证监认为国元的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》，罚款450万元。

　　证监会表示，在决定纪律处分时，已考虑到国元的缺失持续超过1年，但国元在接受调查时表现合作，前任高级管理层团队已离职，亦愿意委聘独立检讨机构就内部监控措施进行检讨，并且属于初犯而作出惩处。