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证监会开出史上最大罚单 "资本玩家"鲜言被罚34.7亿元

2017年02月27日 14:52    来源: 界面新闻    

  用“所过之处寸草不生”来形容屡次玩弄证券法规、挑战监管底线的鲜言,再贴切不过了。如今,昔日的“资本玩家”终为自己的行为付出高昂的代价。

  2月24日,证监会新闻发言人张晓军通报了证监会拟对慧球科技信息披露违法等8宗案件作出行政处罚的情况。

  张晓军表示,证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违规违法系列案件处以570万元罚没款;对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以34.7亿元罚没款;对慧球科技涉嫌信息披露违规违法系列案件处以943万元罚款。上述处罚合计34.8亿。

  据界面新闻统计,证监会对鲜言的处罚已创A股纪录,远超此前对特力A操纵者开出的10亿元罚单,并直接超过证监会2015年全年14.87余亿元的罚单总额,占2016年全年42.83亿罚单的8成之多。

  证监会表示,慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后,证监会对涉嫌违法违规的相关主题依法立案稽查,全面拓展调查广度深度、全面深挖违法行为,迅速查办了广西慧球科技股份有限公司“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时,深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司涉嫌信息披露违规等8宗系列案件。

  关于慧球科技“1001项议案”事件,经查明,在鲜言指使下,慧球科技于2017年1月在“1001项议案”信披申请未获上交所批准情况下,擅自通过东方财富股吧等途径向社会公开,所披露信息的内容违反法律规定,存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  证监会强调,“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信披违规事件,涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威,打着信息披露等幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣,情节严重,必须依法严惩。

  同时,证监会还查明鲜言及相关上市公司存在操纵匹凸匹股价、未及时披露匹凸匹实际控制人变更、擅自更改名称、擅自签订《经营权和股份转让协议书》等违法违规行为。

  证监会强调,按照法律程序,证监会将听取上述案件当事人陈述、申辩意见,依法尽快做出行政处罚和市场禁入决定。此外,证监会将积极贯彻稳重求进的工作基调,将防控风险摆在重要位置,对资本市场各类违法行为保持“零容忍”、“全覆盖”的执法态度,对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益行为保持执法高压态势,充分用足用好现有法律空间,让违法者受到应有的惩罚,付出应有的代价,为资本市场撑起一片蓝天。

  上海荣华律师事务所许峰律师对界面新闻表示,证监会拟对鲜言等违法主体作出的行政处罚力度非常之大,对于其他违法违规者具有极大的震慑效应,将会起到以儆效尤的作用,对于严肃资本市场法纪、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益具有重要意义。同时根据目前的违法状况来看,鲜言不排除后续会被证监会移送公安机关追究刑事责任,其涉嫌操纵市场的违法行为已经达到了操纵市场犯罪的追诉标准,后续这个问题也将非常值得关注。

  此外,许峰律师还强调,在鲜言系列案中受害的中小投资者也可提出索赔。初步判断,满足以下条件的匹凸匹投资者可参与索赔:

  1.在2013年3月2日至2015年4月15日期间买入匹凸匹(600696,曾简称多伦股份)股票,并且在2015年4月15日之后卖出或者继续持有股票的投资者;

  2.在2016年7月11日到2016年9月13日之前买入匹凸匹股票,并且在9月13日之后卖出或持有股票的投资者;

  3.在2014年12月17日至2015年3月8日买入匹凸匹(600696,曾简称多伦股份)股票,并且在2015年3月8日之后卖出或者继续持有股票的投资者;

  4.在2015年4月17日至2015年5月11日买入匹凸匹股票,并且在2015年5月11日之后卖出或者继续持有股票的投资者;

  5.在2015年5月11日至2016年10月18日买入匹凸匹股票,并且在2016年10月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者。

  其中在2013年3月2日到2015年4月15日之间买入并在2015年4月15日之后卖出或只持有哪怕一股的投资者,此前已有胜诉判决先例。

 

  


(责任编辑: 马先震 )

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