9日下午,记者获得一份《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》,落款为中国证监会证券基金机构监管部。根据《通知》,此次检查将全面覆盖证券公司的上市公司并购重组财务顾问、公司债券、资产证券化和新三板公司挂牌推荐业务。
根据安排,监管层计划通过自查和现场检查的方式,对证券公司投行业务内控体系全面摸底。对于自查过程中主动报告和及时整改的问题,可以依法不予追究或从轻处理,反之则从重处理。 一财
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