新 华 惠鑫 分 级债 券 型证 券 投资 基 金三 年 期届 满 与基 金 份额
转型的公 告
《新华惠鑫 分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 于
2014 年 1 月 24 日生效， 《基金合同》 生效之日起 3 年内，新华惠鑫分级债券型
证券投资基金 （基金简称： 新华惠鑫 ， 基金代码：164302， 以下简称 “本基金” ）
的基金份额划分为新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫 A 份额（基金简称：
惠鑫 A，基金代码：164303） 、新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫 B 份额
（场内简称：惠鑫 B，基金代码：150161）两级份额。
根据 《基金合同》 的有关规定， 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 无
需召开基金份额持有人大会， 自动 转型为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称变更
为“新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF）”。
本 基 金 份额 转 换 为 上市开 放 式 基金（LOF ） 份额 后 ， 基金份 额 将 申请在 深 圳
证券交易所上市交易。
（一）基金转型后的基金存续形式
转 型 后 基金名 称 变 更为“ 新 华 惠鑫 债 券 型 证券投 资 基 金（LOF ） ” 。惠鑫 A 、
惠鑫B 的基金份额将以 各自的基金份额净值为基准 转换为上市开放式基金 （LOF）
份额，转 换后的上市开放式基金（LOF）份额经向深交所申请后上市 交易。
（二）基金转型时惠鑫 A 的处理方式
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满时， 基金份额持有人可选择将其持有
的惠鑫 A 份 额赎回” 。投资者不作选择的，其持有的惠鑫 A 份额将 被默认为转入
“新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF） ”份额。
基金管理人决定，2017 年 1 月 23 日为惠鑫 A 份额的最后开放赎回申请日。
惠鑫A 的基金份额持有人可作出选择赎回惠鑫A 份额或是不选择赎回惠鑫A 份额。
投资者不选择赎回惠鑫 A 份额的， 其持有的惠鑫 A 份额将于2017 年1 月24 日日
终转换后被默认为转入“新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF ） ”份额。
惠鑫 A 的基 金 份 额持有 人 可 在届时 公 告 规定的 时 间 内按照 公 告 规定的 方 式
作出选择申请。 （三）基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金份额转换基准日为 2017 年1 月24 日。
2、份额转换方式
在 份 额 转换基 准 日 ，本基 金 转 换成上 市 开 放式基 金 （LOF ） 后 的 基金份 额 净
值调整为 1.0000 元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.0000 元的基金份额净值为基准，
惠鑫A、惠鑫 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
惠鑫 A 份额 （或惠鑫B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日惠鑫 A （或惠鑫
B）的基金份额净值/1.0000
惠鑫 A （或惠鑫B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前惠鑫 A （或惠鑫B） 的份额数×惠鑫 A 份额 （或
惠鑫B 份额）的转换比率
在实施基金份额转换时， 惠鑫 A 份额 （或惠鑫 B 份额） 的转换比率、 惠鑫 A
（或惠鑫 B） 基 金 份额持 有 人 持有的 转 换 后上市 开 放 式基金 （LOF ）份 额 的 具 体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
在基金份额转换 基准日后不超过1 个月的时间， 本基金 拟向深交所申请 上市
交 易 ， 并开放 场 内 与场外 日 常 申购、 赎 回 业务。 份 额 转换后 的 本 基金上 市 交 易 、
开始办理申购与赎回的具体日期，见基金管理人届时发布的相关公告。
（四）基金转型后基金的投资管理
基 金 分 级运作 期 届 满 ，本 基 金 转型为 上 市 开放式 基 金 （LOF ） 后 ，本基 金 的
投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略不变， 有关投资限制继续符合基金 合
同的约定，并符 合相关法律法规的规定 。
（五） 转型后 “新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的 管理费、 托管费 和
销售服务费
转型后 “新华惠鑫债券型证券投资基金 （LOF） ” 的管理费、 托管费不变更 ：
（1 ）基金管理人的管理费
“新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ”的 管理费按前一日基金资产净值的
0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金 财 产中一 次 性 支付给 基 金 管理人 。 若 遇法定 节 假 日、公 休 假 等,支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
“新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的托管费按前一日基金资产净值的
0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发 送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、转型前 惠鑫 A 的销售服务费年费率为 0.5%，惠鑫 B 不收取销售服务费 。
转型后 “新华惠鑫债券型证券投资基金 （LOF） ” 仍按0.5%的标准收取销售服务
费。
“新华惠鑫 债 券 型 证 券投 资 基 金 （LOF）” 的 销售 服 务 费 年费 率 为 0.5% ，按
前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 投资者欲了解详情， 请登陆基金管理人网站：www.ncfund.com.cn 或拨打客
服电话：4008198866（全国统一，均免长途话费） 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本公司充分重视投资者教育工作， 以保障
投资者利益为己任， 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险， 慎重
考虑、谨慎决策，做理性的基金投资者，享受长期投资理财的快乐！
特此公告。
新华基金管理 股份有限公司
二零一 七年一月十日
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