1
分级基金定期份额折算公告
关于 前海 开 源中 证 健康 产 业指 数 分级 证 券投 资 基金
办理定期 份 额折 算 业务 的 公告
根 据 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 以
及《前 海 开 源 中 证 健 康 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基
金 合 同 ” ） 的 约 定 ， 前 海 开 源 中 证 健 康 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称
“本基金 ”）将以 2017 年 1 月 3 日为基金份额折算基准日 办理定期份额折算业
务。现将 相关事项公告如下：
一、 基 金 份额 折 算 基 准日
根 据 基 金 合 同 的 约 定 ， 本基金定 期 份 额 折 算 基 准 日 为 每 个 会 计 年 度 第 一 个
工作日 。本次定期份额折算基准日为2017 年1 月3 日 。
二、 基 金 份额 折算对象
基 金 份 额 折算 基 准 日 登记 在 册 的 前海 开 源 健 康分 级 A 份 额 （ 场 内 简称 ： 健
康 A ， 基 金 代 码 ：150219 ）、 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 （ 基 金 简 称 ： 前 海 开 源 健
康分级 ，场内简称：健康分级，基金代码：164401）。
三、 基 金 份额 折算频率
每年折算一次。
四、 基 金 份额 折算方式
前海开源健康分级 A 份额与前海开源健康分级 B 份额按照招募说明书第七
部 分 “ 基 金 份 额 的 净 值 计 算 ” 进 行 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 ， 对 前 海 开 源 健 康 分
级 A 份额 的应得收益进行定期份额折算，每 2 份前 海开源健康分级 份额将按 1
份前海开源健康分级 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。
在 基 金 份 额折 算 前 与 折算 后 ， 前 海开 源 健 康 分级 A 份额与前 海 开 源健 康 分
级 B 份额的 份额配比保持 1：1 的 比例。对于 前海开源健康分级 A 份 额的约定应
得收益，即 前海开源健康分级 A 份额每个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净
值超出 1.000 元部分，将折算为 场内前 海 开源 健 康 分 级 份额分配给 前海开源健
康分级 A 份额持有人。前海开源健康分级份额持有人持有的每 2 份前海开源健
康分级 份额将按 1 份前海开源健康分级 A 份额获得新增 前海开源健康分级份额2
分级基金定期份额折算公告
的 分 配 。 持 有 场 外 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式
获得新 增 场 外 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额
的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额的分
配 。 经 过 上述 份 额 折 算， 前 海 开 源健 康 分 级 A 份 额 的 基金 份 额 参 考净 值 调 整 为
1.000 元， 前海开源健康分级份额的基金份额净值将相应调整。
每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 基 准 日 ， 本 基 金 将 对 前 海 开 源
健康分级 A 份额和前海 开 源 健 康分 级 份 额 进行 应 得 收 益的 定 期 份 额折 算 。 有 关
计算公式如下：
1、 前海开源健康分级A 份额
定期份额折算不改变 前海开源健康分级A 份额的份额数，即
定期前
份额 前海开源中证健康
定期后
份额 前海开源中证健康 A A
NUM NUM ?
其中，
定期前
份额 前 海 开 源 中 证 健 康A
NUM
：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份 额 的 份 额
数，
定期后
份额 前 海 开 源 中 证 健 康A
NUM
：定期份额折算后前海开源健康分级 A 份 额 的 份 额
数。
因持有 前 海开 源 健 康 分级 A 份 额 而 新 增 的 场内 前 海 开 源健 康 分 级 份额 的 份
额数为
? ?
定期后
前海开源中证健康份额
定期前
份额 前海开源中证健康
定期前
份额 前海开源中证健康 份额 证健康 定期新增，前海开源中
前海开源中证健康份额
000 . 1
NAV
NAV NUM
NUM
A A A
? ?
?
其中，
定期前
份额 前 海 开 源 中 证 健 康A
NUM
：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份 额 的 份 额
数，
定 期 前
份额 前 海 开 源 中 证 健 康A
NAV
：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额 的基金份额
参考净值，
定 期 后
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
NAV
： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 净3
分级基金定期份额折算公告
值，计算公式为
? ?
定期前
前海开源中证健康份额
000 . 1 5 . 0 资产净值 源中证健康份额的基金 定期折算前全部前海开
定期后
前海开源中证健康份额
定期前
前海开源中证健康份额
定期前
份额 前海开源中证健康
NUM
NAV
NUM NAV
A
? ? ? ?
?
其中，
定 期 前
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
NUM
：定期份额折算前 前海开源健康分级 份额的份额数。
2、 前海开源健康分级B 份额
定 期 份 额 折算 不 改 变 前海 开 源 健 康分 级 B 份 额 的 基 金 份额 参 考 净 值及 其 份
额数，即
定期前
份额 前海开源中证健康
定期后
份额 前海开源中证健康 B B
NAV NAV ?
定期前
份额 前海开源中证健康
定期后
份额 前海开源中证健康 B B
NUM NUM ?
3、 前海开源健康分级份额
定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 前 海 开 源
健康分级 份额的份额数与新增的前海开源健康分级份额的份额数之和，即
定期新增
前海开源中证健康份额
定期前
前海开源中证健康份额
定期后
前海开源中证健康份额
NUM NUM NUM ? ?
前海开源健康分级 份额持有人新增的前海开源健康分级 份额数为
? ?
定 期 后
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
定 期 前
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
定 期 前
份额 前 海 开 源 中 证 健 康 定 期 新 增
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
000 . 1 5 . 0
NAV
NUM NAV
NUM
A
? ? ?
?
其中，
定 期 前
份额 前 海 开 源 中 证 健 康A
NAV
：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额 的基金份额
参考净值，
定 期 前
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
NUM
：定期份额折算前前海开源健康分级 份额的份额数，
定 期 后
前 海 开 源 中 证 健 康 份 额
NAV
： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 基 金 份 额 净
值，计算公式同上。
五、 定 期 份额 折 算 示 例
假 设 本 基 金成 立 后 第 2 个 会 计 年度 第 一 个 工作 日 为 定 期份 额 折 算 基准 日 ，
前海开源健康分级份额当天折算前资产净值为 8,659,000,000 元。当天场外前
海开源健康分级份额、场内前海开源健康分级份额、前海开源健康分级 A 份4
分级基金定期份额折算公告
额、前海开源 健康分级 B 份额的份额数分别为 55 亿份、10 亿份、20 亿份、20
亿份。前一个会计年度末每份前海开源 健康分级 A 份额资产净值为 1.065 元，
且未进行不定期份额折算。
定 期 份 额 折算 的 对 象 为基 准 日 登 记在 册 的 前 海开 源 健 康 分级 A 份额和前海
开源健康分级 份额，即20 亿份和65 亿份。
1、 前海开源健康分级A 份额持有人
定期折算后持有的前海开源 健康分级A 份额为
亿
定期前
份额 前海开源中证健康
定期后
份额 前海开源中证健康
20 ? ?
A A
NUM NUM
，
定期份额折算后前海开源 健康分级份额的份额净值为
? ?
定期前
前海开源中证健康份额
000 . 1 5 . 0 资产净值 源中证健康份额的基金 定期折算前全部前海开
定期后
前海开源中证健康份额
定期前
前海开源中证健康份额
定期前
份额 前海开源中证健康
NUM
NAV
NUM NAV
A
? ? ? ?
?
? ?
元 300 . 1
000 , 000 , 500 , 6
000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0 000 , 000 , 659 , 8
?
? ? ? ?
?
，
因 持 有 前 海开 源 健 康 分级 A 份 额 而 新 增 的 场内 前 海 开 源 健康分级份额 的 份
额数为
? ?
定期后
前海开源中证健康份额
定期前
份额 前海开源中证健康
定期前
份额 前海开源中证健康 份额 证健康 定期新增，前海开源中
前海开源中证健康份额
NAV
NAV NUM
NUM
A A A
000 . 1 ? ?
?
? ?
份 000 , 000 , 100
300 . 1
000 . 1 065 . 1 000 , 000 , 000 , 2
?
? ?
?
。
前海开源 健康分级 A 份额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份前海开源健
康分级 A 份额，基金份额净值为 1.000 元；新增持有 100,000,000 份前海开源
健康分级 份额，基金份额净值为1.300 元。
2、 前海开源健康分级份额持有人
前海开源 健康分级份额持有人新增的前海开源健康分级 份额数为
定期后
前海开源中证健康份额
定期前
前海开源中证健康份额
定期前
份额 前海开源中证健康 定期新增
前海开源中证健康份额
） （
NAV
NUM NAV
NUM
A
? ?
?
000 . 1 - 5 . 0
5
分级基金定期份额折算公告
? ?
份 000 , 500 , 162
300 . 1
000 , 000 , 500 , 6 000 . 1 065 . 1 5 . 0
?
? ? ?
?
，
前海开源 健 康 分 级 份 额 持 有 人 在 定 期 折 算 后 持 有 的 前 海 开 源 健康分级份额
为
定期新增
前海开源中证健康份额
定期前
前海开源中证健康份额
定期后
前海开源中证健康份额
NUM NUM NUM ? ?
份 000 , 500 , 662 , 6
000 , 500 , 162 000 , 000 , 500 , 6
?
? ?
。
前海开源健康分级份额持有人在定期折算后总共持有 6,662,500,000 份前
海开源 健康分级份额，基金份额净值为1.300 元。
六、 基 金 份额 折 算 期 间的 业务办理
1 、 定期份额折算基准日（即 2017 年 1 月 3 日 ），本基金暂停办理申 购
（含定 期 定 额 投 资 ， 下 同 ） 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 （ 包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨系
统 转 托 管 ，下 同 ） 、 份额 配对转换 等 业务。前海 开 源 健 康分 级 A 份额 和 前海开
源 健 康 分级 B 份额 正 常 交 易 。当 日 晚 间 ，基 金 管 理 人计 算 当 日 基金 份 额 净 值及
份额折算比例并进行份额折算。
2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2017 年 1 月 4 日） ，本基
金 暂 停 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 份额配对转换 等 业务。前 海 开 源 健 康
分级 A 份额暂停交易，前海开源健康分级 B 份额正常交易 。当日，本基金注册
登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2017 年 1 月 5 日） ，基金
管 理 人 将 公 告 份 额 折 算 确 认 结 果 ， 持 有 人 可 以 查 询 其 账 户 内 的 基 金 份 额 。 当
日 ， 本 基 金 恢 复 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 份额 配 对 转 换 等 业 务 。 前海
开源健康分级 A 份额 于 2017 年 1 月 5 日上午 10：30 复牌，前海开源健康分级
B 份额正常交易 。
七 、 重 要 提示
1 、 根 据 《深 圳 证 券 交易 所 证 券 投资 基 金 交 易和 申 购 赎 回实 施 细 则 》，2017
年 1 月 5 日 前海开源健康分级 A 即 时行情显示的前收盘价为 2017 年 1 月 4 日前6
分级基金定期份额折算公告
海开源健康分级 A 的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。由于前海开
源 健 康 分级 A 折 算前 可 能 存 在折 溢 价 交 易情 形 ， 折 算前 的 收 盘 价扣 除 约 定 收益
后与 2017 年 1 月 5 日的前收盘价可能有较大差异，2017 年 1 月 5 日当日可能
出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
2、 前海开源健康分级 A 份额 的约定应得收益将折算成 前海开源健康分级场
内 份 额 分 配给 前 海 开 源健 康 分 级 A 份 额 的 持有 人 ， 而 前海 开 源 健 康分 级 份额为
跟踪健 康 分 级 指 数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 前海开
源 健 康 分级 A 份 额持 有 人 预 期收 益 的 实 现存 在 一 定 的不 确 定 性 ，可 能 会 承 担因
市场下跌而遭受损失的风险。
3、 由于前海开源健康分级 A 份 额经折算产生的新增 场内前海开源健康分级
份额数和场内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小单位为
1 份 ） ， 舍去 部 分 计 入基 金 财 产 ，持 有 较 少 前海 开 源 健 康分 级 A 份额 或 场内前
海 开 源 健 康 分 级 份 额 的 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 前 海 开 源 健 康 分 级 份额的
可 能 性 。 因 此 ， 上 述 份 额 持 有 人 可 在 基 金 份 额 折 算 基 准 日 之 前 将 原 有 份 额 卖 出
（或赎回 ）或者增加持有份额的数量来保护自身权益不受损害 。
4 、 投资者欲 了解基金定期份额折算业务详情, 请 登录 本 基金管理人网站：
www.qhkyfund.com 或 者 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 服 电 话 ：4001-666-998( 免 长 途 话
费)。
八 、 风 险 提示
投 资 者 在 参 与 分 级 基 金 相 关 业 务 （ 含 买 卖 、 申 购 、 分 拆 合 并 等 ） 前 ， 应 认
真 阅 读 相 关 法 律 法 规 、 业 务 规 则 及 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 文 件 ， 了 解 分 级 基
金 特 有 的 规 则 、 所 投 资 的 分 级 基 金 产 品 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 自 主 判 断 基 金
的 投 资 价 值 ， 自 主 做 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 。 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚
实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保
证最低收益。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
前海开源 基金管理有限公司
2016 年12 月28 日
手机看中经
经济日报微信
中经网微信
