中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金之 惠丰A 份额
折算和申购与赎回结果的公告
中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于 2016 年9 月23
日在指定媒体及本公司网站 （www.zhfund.com ） 发布了 《中海 惠丰纯债分级债券型证券投资
基金之惠丰 A 份额开放申 购和 赎回业务公告》 （ 简称 “ 《开 放公告》 ” ） 、 《中海 惠丰纯债
分级债券型证券投资基金之 惠丰 A 份额折算方案的公告》 （简称 “ 《折 算公告》 ” ） 和 《 中
海基金管理有限公司关于中海 惠丰 纯债分级债券型证券 投资基金之惠丰 A 份额开 放申购与
赎回期间 惠丰 B 份额（150154 ）交易 风险提示公告 》（简称“《交易风险提示公告》”）。
2016 年 9 月27 日为惠丰 A 的第二个运 作周期 的第 2 个开放赎回 日 ，2016 年9 月28 日为 惠
丰A 的第二个运作周期的第2 个基金 份额折算基准日及开放申购日， 现将相 关事项公告如下：
一、本次 惠丰 A 的基金 份额折算结果
根据 《折算公告》 的规定，2016 年9 月28 日， 惠丰 A 的基 金份额净值为 1.019 元 ， 据
此计算的 惠丰 A 的折算 比例为 1.019 ， 折算后， 惠丰 A 的基 金份额净值调整为 1.000 元， 基
金份额持有人原来持 有的每 1 份惠丰 A 相应增 加至 1.019 份。 折算前， 惠丰 A 的基 金份额总
额为 1,069,409,264.28 份 ， 折算后， 惠丰 A 的基金 份额总额为 1,089,728,040.30 份。 各 基
金份额持有人持有的 惠丰 A 经折算 后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由
此产生的误差计入基金资产。 具体份额以注册登记机构的确认结果为准。
投资者自 2016 年9 月30 日起 （含该日） 可在销售机构查询其原持有的 惠丰 A 份额的折
算结果。
二、本次 惠丰 A 开放申 购与赎回的确认结果
根据 《开放公告》 的规定， 所有经确认有效的 惠丰 A 的赎回申请 全部 予以成交确认， 2016
年 9 月27 日 ，惠丰 A 的 基金份额净值为 1.019 元，据此确认的惠丰 A 赎回总份额为
210,919,395.87 份。
惠丰 B 的份 额数为 550,791,658.26 份 。根据《基金合同》的规定，本基金 在分级运作
期内，惠丰 A 的份额余额 原则上不得超过 7/3 倍 惠丰 B 的份 额余额（即 1,285,180,535.94
份，下同）。
对于 惠丰 A 的申购申请， 如果对 惠丰 A 的全部有效 申购申请进行确认后， 惠丰 A 的份额
余额小于或等于 7/3 倍 惠丰 B 的份 额余额， 则所有经确认有效的 惠丰 A 的申购申请全部予以
成交确认； 如果对 惠丰 A 的全部有效申购申请进行确认后， 惠丰 A 的份额 余额大于 7/3 倍惠
丰 B 的份额 余额，则在经确认后的 惠丰 A 份额 余额不超过 7/3 倍惠丰 B 的份额余额范围内，
对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
经本公司统计，2016 年9 月27 日 ， 惠丰 A 的有 效赎回申请总份额为 210,919,395.87
份，2016 年9 月28 日， 惠丰 A 的有 效申购申请总额为 190,541,220.00 元 。本次 惠丰 A 的
全部有效申购申请经确认后， 惠丰 A 的份额余额 将小于 7/3 倍惠丰 B 的 份额余额， 为此， 基
金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。
本基金管理人已经 于2016 年9 月28 日根据上述原则对本次惠丰A 的赎 回申请进行了确
认，9 月29 日根据上述原则对本次惠丰 A 的全 部申购 申请进行了确认， 并为投资者办理了
有关份额权益的注册登记变更手续。 投资者可于 2016 年9 月30 日起到各销 售网点查询申购
与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自 2016 年 9 月27 日 起 7 个
工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次 惠丰 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为
1,831,060,918.56 份， 其中， 惠丰 A 总份额为 1,280,269,260.30 份， 惠丰B 的基金份额未
发生变化，仍为 550,791,658.26 份， 惠丰 A 与惠丰 B 的份额 配比为 2.32441658:1 。
根据 《基金合同》 的规定， 惠丰 A 自 2016 年9 月 28 日起（ 不含该日） 的年收益率 （单
利） 根据 惠丰 A 的本次 申购开放日， 即 2016 年9 月 28 日中国 人民银行公布并执行的金融机
构人民币 1 年期银行定期存款基准利率 1.5% 进 行计算，故：
惠丰 A 的年 收益率（单利）＝2.10%+1.5% ＝3.60%
惠丰 A 的年 收益率以百分数形式表示， 其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算
的小数点后第 2 位。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的 《基金合同》 和 《招
募说明书》等相关法律文件。
中海基金管理有限公司
二〇一 六年九月三十日
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