国泰君安资管涉异常交易

　　京华时报讯（记者敖晓波）记者昨天获悉，继今年2月国泰君安内部管理存在重大缺陷被监管层限制新增做市业务三个月后，国泰君安资管也由于涉及异常交易而被上海证监局责令增加内部合规检查次数。

　　根据中国证券监督管理委员会上海监管局发布的通知，经查，上海国泰君安证券资产管理有限公司在运作过程中，存在以下事实：公司作为国泰君安

　　新利6号集合资产管理计划的资产管理人，投资决策和交易执行环节控制存在不足，在未对投资标的进行充分研究的基础上，根据委托人广州海运（集团）有限公司、中海集团财务有限公司以及中海集团投资有限公司的投资建议，买入“中海发展”（600026）和“中海集运”（601866），发生相关异常交易。

　　上海证监局认定，上述行为反映出公司未能切实履行勤勉尽责的管理人义务，未能采取有效措施防范利益冲突，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》以及《证券公司集合资产管理业务实施细则》的相关规定。

　　因此，按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，责令公司增加内部合规检查次数，并及时向上海证监局提交合规检查报告。

　　这已经不是国泰君安首次被监管层盯上，就在今年2月，因公司内部管理存重大缺陷，国泰君安被限制新增做市业务三个月。当时证监会表示，经调查，国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。时隔几个月后，国泰君安资管产品也犯了同样的问题。