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监管执法雷厉风行 助力资本市场公平正义

2016年07月01日 07:10    来源: 证券日报    

  主持人杜雨萌:近半年来,监管执法日趋严格已成为资本市场的主旋律,而一系列案件的查处不单是针对违法违规的当事人,也不单是针对证券市场内部,而是对全社会公平公正负责。要通过查处股市违法违规案例,向社会公众传递公平正义精神,展示股市建设成果,引导公众从股市监管看到金融监管的进步、司法体系的进步。

  ■本报见习记者 杜雨萌

  近半年来,监管执法日趋严格已成为资本市场的主旋律,而证监会等部门掀起的监管风暴在今年席卷了A股市场的各个角落,一些涉及违法减持、违规配资、价格操纵、内幕交易等违法违规行为更是受到了监管部门的严厉查处。

  经济学家宋清辉在接受《证券日报》记者采访时表示,资本市场如果能够得到有效的净化,这对于资本市场而言是一件好事。未来如果能进一步完善相关法律法规、完善行政处罚与民事诉讼的互相配合,不仅能更好地保护中小投资者的利益,同样有助于净化证券市场公平公正的环境。

  据悉,自证监会开展“2015证监法网”专项执法行动以来,集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。其中,证监会对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知,同比增长超过100%。此外,证监会数据显示,仅2016年1月份至5月份,全系统行政处罚100件,为去年同期2.25倍,罚没款金额23.73亿元,为去年同期67.5倍。

  除证监会外,沪深交易所也愈发重视日常监管,其中,“公开谴责”更是成为一项常态化的监管措施。不仅如此,沪深交易所更是不断扩大监管视野,除了对信息披露以及股价异常波动进行监管外,其间各种信息与股价的联动也逐步进入监管的视线范围内。

  业内人士认为,资本市场具有法治依赖性,需要推动法治建设、加强监管执法,保障市场运行不“脱轨”。与其他要素市场不同,资本市场的双重性突出,既高效,又脆弱。如果没有有效规则,或规则得不到遵守,逐利的资本就会冲破诚信的底线。轻则导致市场萎缩和停滞,重则滋生和传导风险,危及经济运行和社会稳定。所以,这也就决定了要发展资本市场就离不开法治、离不开监管执法。

  财经评论家温鹏春在接受《证券日报》记者采访时表示,推动建立诚信的资本市场是一项漫长而艰巨的长期任务,这不仅需要相关法律法规的逐步完善,更需要加强对于IPO企业、中介机构以及上市后企业的立体式监管。对于中国股市来说,加强监管不仅是对中小投资者负责,更是对全社会的公开、公平、公正负责。


(责任编辑: 华青剑 )

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