深圳证监局启动投资者保护“蓝天行动”

　　本报讯 2016年初春，深圳证监局在辖区部署开展投资者保护“蓝天行动”，该活动是2016年全局的重点工作之一。

　　4月12日下午，深圳证监局联合深圳市投资基金同业公会，邀请香港恒生银行开展资管产品销售适当性和投资者保护专题培训，深圳辖区从事资管产品管理和销售的70余家机构约210多名金融高管参加培训，标志着“蓝天行动”正式启动。

　　通过本次培训，深圳证监局要求辖区机构要积极借鉴先进经验，高度关注产品销售环节的风险评估和信息披露，做好客户风险承受能力动态评估，切实做到基金产品的风险评价要和基金投资人的风险承受能力相匹配。（庄少文）

　　深圳召开基金子公司风险防范专项工作会议

　　本报讯 截止2016年2月底,深圳地区基金子公司资产管理规模3.7万亿，发展速度与资产管理规模均位居全国前列。为进一步规范基金子公司业务发展，提高基金子公司风险防范与处置能力，4月15日,深圳证监局组织召开基金子公司风险防范专项工作会议，就风险防控工作提出五项监管要求。

　　一是基金子公司要坚守“受人之托、代人理财”的基本定位；二是基金子公司要明确自身风控能力边界；三是基金子公司要做好事前尽职调查与投后管理；四是基金公司要充分发挥内控作用；五是基金公司与基金子公司要全面梳理各类业务风险，并严格履行重大事项报告义务。(庄少文)

　　70家上市公司年报被出具“非标”

　　本报讯 日前，中注协发布上市公司2015年年报审计情况快报（第十二期）显示，截至4月18日，21家证券资格会计师事务所共出具非标准审计报告70份，其中非标准财务报表审计报告35份，非标准内部控制审计报告35份，有12家上市公司同时被出具了非标准的财务报表和内部控制审计报告。

　　快报显示，4月12日—4月18日，11家事务所共出具非标准审计报告17份，其中非标准财务报表审计报告9份，非标准内部控制审计报告8份，有3家上市公司同时被出具了非标准的财务报表和内部控制审计报告。

　　截至4月18日，40家事务所共为1751家上市公司出具了财务报表审计报告；40家事务所共为969家上市公司出具了内部控制审计报告（包兴安）